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提问人：网友wuxuesong 发布时间：2022-01-06
[多选题]

某期货公司任用了不具备从业资格的张某为期货从业人员，具有从业资格的工作人员王某在与客户签订经纪合同前未向客户出示风险说明书，并向客户作获利保证，另外，该期货公司挪用了客户保证金炒股。以下属于欺诈客户行为的有()。

A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B.任用不具备资格的期货从业人员

C.挪用客户保证金

D.向客户作获利保证，分享利益，共担风险

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匿名网友[191.***.***.237]选择了 C
1天前
匿名网友[212.***.***.10]选择了 A
1天前
匿名网友[50.***.***.162]选择了 A
1天前
匿名网友[102.***.***.0]选择了 D
1天前
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1天前
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1天前
匿名网友[218.***.***.243]选择了 C
1天前
匿名网友[136.***.***.206]选择了 A
1天前
匿名网友[99.***.***.137]选择了 D
1天前
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更多“某期货公司任用了不具备从业资格的张某为期货从业人员，具有从业资格的工作人员王某在与客户签订”相关的问题
第1题
李某为某期货公司职员，2012年7月21日，其在从事期货业务中涉嫌违规被调查处理。2012年9月4日，该期货公司向中国期货业协会报告。则该期货公司的做法()。

A．违反了《期货从业人员管理办法》的规定

B．符合《期货从业人员管理办法》的规定

C．应报告期货业协会

D．应在媒体上进行公告

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第2题
未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，()。

A．单处或者并处3万元以下罚款

B．单处或者并处5万元以下罚款

C．单处或者并处6万元以下罚款

D．单处或者并处8万元以下罚款

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第3题
基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有()。

A．变更股东、注册资本或者股东出资比例

B．计提风险准备金

C．修改章程

D．变更名称、住所

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第4题
基金促销组合的要素包括()。

A．人员推销

B．广告促销

C．营业推广

D．公共关系

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第5题
风险提示函的必备内容包括()。

A．证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险

B．基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等

C．投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别

D．基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益

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第6题
目前,我国证券投资基金的交易费用主要包括()。

A．印花税

B．交易佣金

C．过户费

D．经手费

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第7题
证券投资基金的费用主要包括()。

A．托管费、管理费

B．申购费、赎回费

C．交易佣金、过户费

D．其他手续费

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第8题
以下关于基金运作费的说法正确的是()。

A．发生的费用如果不影响基金份额净值小数点后第5位的,即发生的费用小于基金净值十万分之一,应于发生时直接计入基金损益

B．发生的费用如果不影响基金份额净值小数点后第4位的,即发生的费用小于基金净值十万分之一,应于发生时直接计入基金损益

C．发生的这些费用如果影响基金份额净值小数点后第4位的,即发生的费用大于基金净值十万分之一,应采用预提或待摊的方法计入基金损益

D．发生的这些费用如果影响基金份额净值小数点后第5位的,即发生的费用大于基金净值十万分之一,应采用预提或待摊的方法计入基金损益

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第9题
关于基金财产保管的基本要求，下列说法正确的有()。

A．基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开

B．不同基金财产的债权债务不得相应抵消

C．基金托管人没有单独处分基金财产的权利

D．与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失

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第10题
下列关于我国基金托管费计提方法和支付方式，说法正确的有()。

A．基金托管费按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提

B．通常基金规模越大，基金托管费率越高

C．基金托管费每日计提并累计，按月支付

D．基金托管费每周计提并累计，按月支付

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