下列各项中()是基金管理人合规管理的目标。
A.确保基金管理人依法合规经营
B. 确保基金管理人实现利润最大化
C. 确保基金管理人规避投资风险
D. 确保基金管理人持续正常运营
- · 有3位网友选择 A,占比33.33%
- · 有3位网友选择 B,占比33.33%
- · 有2位网友选择 D,占比22.22%
- · 有1位网友选择 C,占比11.11%
A.确保基金管理人依法合规经营
B. 确保基金管理人实现利润最大化
C. 确保基金管理人规避投资风险
D. 确保基金管理人持续正常运营
私募基金管理人()是指私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
A.风险管理制度
B.财务管理制度
C.投资项目评审制度
D.内部控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.及时为高级管理层提供合规建议
B.对不合规现象或问题进行惩处
C.制定并执行风险为本的合规管理计划
D.保持与监管机构日常的工作联系
A.及时为高级管理层提供合规建议
B. 对不合规现象或问题进行惩处
C. 制定并执行风险为本的合规管理计划
D. 保持与监管机构日常的工作联系
下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。
A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.建立健全基金管理人合规风险管理体系
C.确保基金管理人依法合规经营
D.以上说法都正确
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