各级行社在客户身份识别工作中应遵循的基本原则()
A.勤勉尽责原则
B.风险为本原则
C.保密原则
D.谨慎原则
A.勤勉尽责原则
B.风险为本原则
C.保密原则
D.谨慎原则
A.不配合客户身份识别、发现有组织同时或分批开户、开户理由明显不合理、开户理由与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动的
B.拒绝提供身份证件,提交过期证件、虚假身份证件,或冒用他人身份证件的
C.发现客户及其受益所有人有涉嫌洗钱、金融欺诈、腐败、逃税、贩毒等其他严重违法行为的
D.客户提供的身份证明文件或基本身份信息不全,且无法补充提供,导致我行无法进行客户及其受益所有人身份识别工作,或经客户主管部门评估超过我行风险管理能力的
A.风险为本
B.效益至上
C.安全第一
D.了解你的客户
A.持续识别客户
B.全面了解客户
C.了解你的客户
D.有效识别客户
A、反洗钱管理办法的业务范围只针对人民币
B、反洗钱,是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动
C、各级反洗黑钱工作办公室和营业厅并不需要确定专职或兼职的反洗黑钱信息员
D、各市县行社应遵循“一切为了客户”的原则,了解客户的身份基本信息和日常经营状况及其他资信状况
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