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提问人：网友liangshang
发布时间：2022-01-06
[主观题]
承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（)年并存档备查。A.5B.4C.3D.2
承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少()年并存档备查。
A.5
B.4
C.3
D.2
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A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢ Ⅳ
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第2题
关于证券(股票类)发行与承销信息揭露的有关规定中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少()并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
第3题
下列有关发行承销文件备案与存档的说法正确的有（)。
A.承销前应报备发行方案，包括发行承销方案、询价推介公告、投资价值研究报告等文件
B.证券上市后10日内，主承销商应报送验资报告、专项法律意见、承销总结报告等文件
C.主承销商应保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少三年，包括推介宣传材料、路演现场录音等
D.未保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料的行为是承销办法明确禁止的
第4题
根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于()。Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料，投资价值研究报告、路演记录、路演录音等Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息(包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等)Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
（)应当聘请律师事务所对发行及经承销全程进行见证，并出具专项法律意见书，对战略投资者和网下投资者资质几何及其与发行人和承销商的关联关系、路演推介、询价、定价、配售、资金划拨、信息披露等有关情况的合规有效性发表明确意见。
A.发行人
B.分销商
C.主承销商
D.投资者
第6题
《首次公开发行股票承销业务规范》的适用范围包括（)。
A.承销商路演推介、询价
B.承销商定价、配售
C.承销商撰写并发布投资价值研究报告
D.承销商信息披露活动
E.网下投资者报价行为
第7题
中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取()监管措施。
A.行政
B.法律
C.自律
D.经济
第8题
中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关
规则规定情形的，中国证券业协会可以采取（）监管措施。
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A.行政
B.强制
C.自律
D.经济
第9题
下列关于增发过程中上网定价发行与网下配售相结合发行方式的说法中，正确的是 ()
A.这种方式是网下通过向机构投资者询价确定发行价格配售，同时网上对公众投资者定价发行
B.根据《证券发行与承销管理办法》第二十二条的规定，上市公司发行证券，可以通过询价的方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格
C.上市公司发行证券的定价，应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的有关规定
D.采用此种发行方式时，在承销期开始前，发行人和主承销商可以不确定发行定价和上网发行量
第10题
下列属于利用未公开信息交易行为的一项是（)。A.上市公司董事长利用公司资产重组信息进行交易B.甲
下列属于利用未公开信息交易行为的一项是()。A.上市公司董事长利用公司资产重组信息进行交易
B.甲某和乙某以事先约定的时间和价格对敲交易
C.甲某操纵多个股票账户抬高证券价格
D.基金管理人建议他人先于其管理的基金买入证券
下列选项中，属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。A.将自营账户借给他人使用
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
D.假借他人名义或者个人名义进行自营业务
基金管理人的职责包括()。Ⅰ.承诺保证收益;Ⅱ.按照程序披露信息;Ⅲ.为基金份额持有人分配收益;Ⅳ.对基金资产进行管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有()。Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为;Ⅱ.不直接从事经营管理;Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ.任职时间短、不了解情况A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于()。Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料，投资价值研究报告、路演记录、路演录音等;Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息(包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等);Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件;Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，应当在该事实发生之日起()内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。Ⅰ.3%;Ⅱ.5%;Ⅲ.3日;Ⅳ.5日A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
金融机构对投资者适当性管理通常采用的方法有()。Ⅰ.保证最低收益;Ⅱ.产品风险评估;Ⅲ.充分披露;Ⅳ.客户调查问卷A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
请帮忙给出每个问题的正确答案和分析，谢谢！
