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提问人:网友tlp070501 发布时间:2022-01-06
[主观题]

证券经纪业务营销人员是证券公司客户服务的实施主体之一,他们所提供的客户服务是在所属证券公司

的客户服务体系下进行的。

A.正确

B.错误

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第1题
证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活

动时,应该符合的要求有()。

Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险

Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况

Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
为单一客户办理定向资产管理业务的特点是()。

A.证券公司与客户必须是一对多的

B.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

C.应在资产管理合同中约定投资收益分配比例

D.应在资产管理合同中约定具体投资金额

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第3题
中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的()进行审查,并书面通知证券公司是否受理其申请.

A.同一性

B.公平性

C.齐备性

D.真实性

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第4题
根据中国证监会证监EA998]D号《上市公司股东大会规范意见》规定,利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后,公司董事会应当在股东大会召开后()内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。

A.1个月

B.25天

C.2个月

D.90天

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第5题
在网上定价发行新股过程中,当有效认购数量大于新股发行数量时,应由()负责组织摇号抽签,确定新股认购成功者。

A.主承销商

B.证券登记结算机构

C.证券交易所

D.证券公司

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第6题
下列说法正确的是()。

A.证券投资主体只包括自然人

B.证券公司只有有限责任公司一种形式

C.证券公司可以是场外证券交易的组织者,也可以是证券交易的直接参与者

D.证券交易所是不以营利为目的的公司法人

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第7题
根据我国《证券法》等相关法律法规的规定,证券经纪商在从事证券 经纪业务时必须遵守的内容的说明,错误的是()。

A.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物或质押物

B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收

C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

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第8题
ETF申购是投资者通过(),申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.一级交易商

D.证券交易所

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第9题
根据发行主体的不同,债券种类主要包括()。

A.私人债券

B.政府债券

C.金融债券

D.公司债券

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第10题
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的()倍.

A.2

B.1

C.3

D.4

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