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提问人:网友chenchenggao 发布时间:2022-01-06
[主观题]

在证券交易所竞价交易的证券买卖申报数量方面,上海证券交易所和深圳证券交易所在大多数方面规定

相同,个别地方有差异。对于债券质押式回购交易,上海证券交易所买卖申报数量为______或其整数倍;深圳证券交易所买卖申报数量为 ______或其整数倍。()

A.100手;10张

B.1000手;10张

C.100手;100张

D.1000手;100张

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第1题
关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定,表述正确的是()。

A. 深圳证券交易所规定,接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00

B. 每个交易日9:20至9:25的开盘集合竞价阶段,上海证券交易所交易主机不接受撤单申报

C. 上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时,都可调整接受申报时间

D. 上海证券交易所规定,接受会员竞价申报的时间为每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00

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第2题
上海证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情包括实时最高七个价位买入申报价和数量。
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第3题
是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。

A.证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为

B.证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分账管理

C.设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施

D.在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚

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第4题
在证券交易市场发展的早期,场外交易市场的主要形式是()

A.第三市场

B.第四市场

C.店头市场

D.证券交易所

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第5题
下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法,正确的是()

A.以资产净值确定

B.在资产净值的基础上加一定的手续费确定

C.以资产总值确定

D.在资产总值的基础上加一定的手续费确定

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第6题
全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括()。

A.企业债

B.融资券

C.特种金融债

D.国债

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第7题
关于证券登记,下列说法不正确的是()。

A.证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托,将其证券持有人的证券进行注册登记

B.证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为

C.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

D.证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在

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第8题
证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()。

A.以营利为目的的业务

B.新闻出版业

C.发布对证券价格进行预测的文字和资料

D.安排证券上市

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第9题
《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定,债券回购业务参与者有下列行为之一的,由中国人民银行给予警告,并可处3万元人民币以下的罚款,可暂停或取消其债券交易业务资格;对直接负责的主管人员和直接责任人员,由其主管部门给予纪律处分;违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的,按其规定处理()。

A.擅自从事借券、租券等融券业务

B.擅自交易未经批准上市债券

C.制造并提供虚假资料或交易信息

D.操纵债券交易价格或制造债券虚假价格

E.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏

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第10题
根据证券自营业务相关规定,证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有()。

A.规模失控

B.变相自营

C.操纵市场

D.决策失误

E.内幕交易

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