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提问人:网友youlingba 发布时间:2022-01-06
[主观题]

发行人董事、监事、高级管理人员在()内曾发生变动的,应披露变动情况和原因。A.近1年B.

发行人董事、监事、高级管理人员在()内曾发生变动的,应披露变动情况和原因。

A.近1年

B.近2年

C.近3年

D.近4年

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第1题
公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平,发行人将投标人的标价,自高价向低价排列,或自低利率排到高利率,发行人从()选起,直到达到需要发行的数额为止。

A.低价或低利率

B.高价或高利率

C.高价或低利率

D.低价或高利率

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第2题
H股的发行与一hffli的条件可以是,公司应在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录,以往3年盈利合计()万港元,并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)不低于()亿港元,满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。

A.3000,5

B.2000,3

C.5000,2

D.3000,4

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第3题
承销团申请人应当具备的基本条件有()。

A.在中国境内依法成立的金融机构

B.依法开展经营活动,近3年内在经营活动中没有重大违法记录,信誉良好

C.具有负责国债业务的专职部门以及健全的国债投资和风险管理制度

D.财务稳健,资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准,具有较强的风险控制能力

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第4题
下列选项中,()不宜作为股份有限公司的发起人。

A.国家拨款的大学

B.自然人

C.工会

D.法人

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第5题
公司债券出现()时,由证券交易所终止该债券上市。

A.公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的

B.公司情况发生重大变化,不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用,在限期内未能消除的

C.发行人出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务,经查实后果严重的

D.公司经营困难,被要求限制整改的

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第6题
已设立的股份有限公司增加资本,申请发行境内上市外资股时,应当符合的条件有()。

A.公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为

B.公司净资产总值不低于1亿元人民币

C.公司前一次发行的股份已经募足,所得资金的用途与募股时确定的用途相符,并且资金使用效益良好

D.公司在最近3年内连续盈利;原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司,不可连续计算

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第7题
并购重组委员会审核()等并购重组事项的,适用《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》。

A.上市公司以新增股份向特定对象购买资产的

B.根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的

C.上市公司实施合并、分立的

D.上市公司以原有股份向特定对象购买资产的

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第8题
我国经济体制改革以后,国内发行金融债券的开端为1985年由()发行的金融债券。

A.中国建设银行

B.国家开发银行

C.中国工商银行

D.中国农业银行

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第9题
首次公开发行股票,发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的,中国证监会按照有关规定不予受理。()
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第10题
股份有限公司申请其股票上市,公司股本总额不少于人民币3000万元。()
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