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提问人:网友einsteinkobe 发布时间:2022-01-06
[主观题]

为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根

据(),制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

A.《期货公司管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

D.《期货公司金融期货结算业务试行办法》

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第1题
期货公司申请金融期货结算业务资格,结算和风险管理部门或者岗位负责人应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人()年以上经历。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第2题
可以指定相关机构作为保障基金管理机构,代为管理保障基金。

A.中国期货业协会

B.财政部

C.中国证监会

D.中国人民银行

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第3题
期货公司申请金融期货交易结算业务资格,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元;或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币()亿元。

A.3

B.5

C.8

D.10

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第4题
应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算,建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

A.期货公司

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会派出机构

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第5题
建立股指期货投资者适当者制度的目的包括()。

A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

B.保障股指期货市场平稳、规范和健康运行

C.提高股指期货交易量

D.保护投资者合法权益

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第6题
股指期货的投资主体可以有()。

A.自然人

B.法人

C.中国金融期货交易所

D.期货业协会

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第7题
期货公司应当按照()的原则,建立并完善公司治理。

A.公平公开

B.明晰职责

C.强化制衡

D.加强风险管理

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第8题
有关机构的个人报送、提供或披露的材料、信息应当真实、准确、完整,不得有()。

A.任何遗漏

B.虚假记载

C.重大遗漏

D.误导性陈述

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第9题
中国证监会或其派出机构拟任人的能力、品行和资历审查的方式有()。

A.审核资料

B.调查从业经历

C.公开选举

D.考察谈话

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第10题
甲期货公司是全面结算会员,乙公司为非结算会员,乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务,双方就该委托业务准备签订结算协议,关于协议的内容,以下说法正确的有()。

期货公司上述行为中,违反规定的是()。

A.对客户强行平仓

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C.未能及时采取相应措施和未进行相应的会计核算

D.未按规定履行报告义务

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