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提问人：网友zhangwei2018 发布时间：2022-01-06
[多选题]

证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理哪些业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。()

A.开立基金账户

B.代办股份确认

C.交易密码挂失

D.转托管

E.指定交易

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匿名网友[143.***.***.248]选择了 E
1天前
匿名网友[227.***.***.203]选择了 A
1天前
匿名网友[111.***.***.2]选择了 C
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
匿名网友[125.***.***.140]选择了 E
1天前
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更多“证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理哪些业务时，应当识别客”相关的问题
第1题
证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理哪些业务时，应当开展客户身份识别，请说出其中的四类业务。

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第2题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理10种（12种)业务时，应当开展客户身份识别（)
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第3题
合格投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合下列
资质条件:

A.经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等，以及经中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)登记的私募基金管理人

B.获批金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经基金业协会备案的私募基金

C.净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业;合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金

D.名下金融资产不低于人民币五百万元的个人投资者E 经中国证监会认可的其他合格投资者

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第4题
投资者认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机
构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。()

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第5题
是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机
构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

A.利用未公开信息交易罪

B.诱骗投资者买卖证券罪

C.金融诈骗罪

D.窃取内幕信息罪

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第6题
商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的()进行注册并取得相应资格。

A.中国人民银行分支机构

B.工商局

C.中国证监会派出机构

D.中国银监会派出机构

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第7题
刑法第一百八十条第四款“证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，处（）年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。”（）

A.二

B. 三

C. 五

D. 七

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第8题
《中华人民共和国刑法修正案(七)》明确，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，以()予以处罚。

A.利用未公开信息交易罪

B.非法获取公民个人信息罪

C.出售、非法提供公民个人信息罪

D.非法获取计算机信息系统数据罪

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第9题
自然人投资者参与挂牌公司股票发行和交易的，应当具有（）年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司，以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历

A.2，2

B.2，1

C.1，1

D.1，2

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第10题
投资人认购开放式基金，一般通过基金___或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理

A.申请人

B.管理人

C.托管人

D.持有人本题为单选题，请给出正确答案及解析，谢谢！

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