证券公司开展期货交易中间介绍业务的,以下关于客户投诉的接待处理的表述正确的是A.应当由期货公
证券公司开展期货交易中间介绍业务的,以下关于客户投诉的接待处理的表述正确的是
A.应当由期货公司自行负责处理投诉
B.证券公司和期货公司应当根据具体投诉内容,事后设定对该客户最有利的业务协作程序
C.证券公司和期货公司应当按双方事先建立的业务协作程序和规则处理投诉
D.应当由证券公司自行负责处理投诉
证券公司开展期货交易中间介绍业务的,以下关于客户投诉的接待处理的表述正确的是
A.应当由期货公司自行负责处理投诉
B.证券公司和期货公司应当根据具体投诉内容,事后设定对该客户最有利的业务协作程序
C.证券公司和期货公司应当按双方事先建立的业务协作程序和规则处理投诉
D.应当由证券公司自行负责处理投诉
证券公司从事中间介绍业务,证券公司的下列()行为不属于《期货交易管理条例》处罚的范围。
A.未经许可擅自开展介绍业务
B.对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户
C.代理客户进行期货交易、结算或者交割
D.对客户资料进行严格审核
证券公司从事中间介绍业务,证券公司有下列()行为的,按照《期货交易管理条例》处罚。 Ⅰ、未经许可擅自开展介绍业务 Ⅱ、对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户 Ⅲ、代理客户进行期货交易、结算或者交割 Ⅳ、对客户资料进行严格审核
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
A.未经许可擅自开展介绍业务
B.代客户下达交易指令
C.代理客户进行期货交易、结算或者交割
D.收付、存取或者划转期货保证金
A.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
B.代期货公司收付期货保证金
C.代理客户进行期货交易
D.期货行情信息、交易设施
A.期货佣金商(FCM)
B.券商(IB)
C.场内经纪人(FB)、助理中介人(AP)
D.期货交易顾问(CTA)
A.代客户修改交易密码
B.直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保
C.代理客户进行期货交易
D.代客户下达交易指令
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