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提问人:网友xinxueff 发布时间:2022-01-06
[主观题]

证券公司开展期货交易中间介绍业务的,以下关于客户投诉的接待处理的表述正确的是A.应当由期货公

证券公司开展期货交易中间介绍业务的,以下关于客户投诉的接待处理的表述正确的是

A.应当由期货公司自行负责处理投诉

B.证券公司和期货公司应当根据具体投诉内容,事后设定对该客户最有利的业务协作程序

C.证券公司和期货公司应当按双方事先建立的业务协作程序和规则处理投诉

D.应当由证券公司自行负责处理投诉

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第1题
证券公司从事中间介绍业务,证券公司的下列()行为不属于《期货交易管理条例》处罚的范围。A.未经许

证券公司从事中间介绍业务,证券公司的下列()行为不属于《期货交易管理条例》处罚的范围。

A.未经许可擅自开展介绍业务

B.对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户

C.代理客户进行期货交易、结算或者交割

D.对客户资料进行严格审核

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第2题
证券公司从事中间介绍业务,证券公司有下列()行为的,按照《期货交易管理条例》处罚。 Ⅰ、未经许可擅

证券公司从事中间介绍业务,证券公司有下列()行为的,按照《期货交易管理条例》处罚。 Ⅰ、未经许可擅自开展介绍业务 Ⅱ、对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户 Ⅲ、代理客户进行期货交易、结算或者交割 Ⅳ、对客户资料进行严格审核

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第3题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务过程中有下列行为,将面临监管机构的行政处罚()。

A.未经许可擅自开展介绍业务

B.代客户下达交易指令

C.代理客户进行期货交易、结算或者交割

D.收付、存取或者划转期货保证金

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第4题
证券公司开展股指期货中间介绍业务(IB)时,在为客户签署合同文本前应向客户告知()。

A.期货交易的风险

B. 期货交易的方式、流程

C. 期货保证金安全存管要求

D. 客户交易编码

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第5题
证券公司开展股指期货中间介绍业务(IB)时,在为客户签署合同文本前应向客户告知()

A.期货交易的风险

B.期货交易的方式、流程

C.期货保证金安全存管要求

D.客户交易编码

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第6题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。

A.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

B.代期货公司收付期货保证金

C.代理客户进行期货交易

D.期货行情信息、交易设施

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第7题
符合条件的证券公司受期货公司委托,可以将客户介绍给期货公司,并为客户开展期货交易提供一定的服
务,期货公司因此向证券公司支付一定的佣金。这种为期货公司提供中间介绍业务的证券公司是()。

A.期货佣金商(FCM)

B.券商(IB)

C.场内经纪人(FB)、助理中介人(AP)

D.期货交易顾问(CTA)

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第8题
证券公司从事中间介绍业务的,应当提供以下()服务。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息、交易设施

C.代理客户进行期货交易、结算或者交割

D.中国证监会规定的其他服务

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第9题
证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,可以从事以下()行为。

A.代客户接收交易密码

B. 向客户提示风险

C. 代客户交存保证金

D. 利用客户交易编码进行期货交易

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第10题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司不得有以下哪些行为?()

A.代客户修改交易密码

B.直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保

C.代理客户进行期货交易

D.代客户下达交易指令

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