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提问人：网友anonymity
发布时间：2022-01-06
[主观题]
在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《中华人民共和国证券法》。（)
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第4题
证券交易中，证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为包括( )。
A．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
C．私自买卖客户账户上的证券
D．假借客户名义买卖证券
第5题
证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，( )为证券法所禁止。
A．受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人指示买进或卖出
B．受托人优先获取委托人将要公开的经营信息，并用于对其他客户的咨询服务
C．受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金
D．受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任
第6题
上市公司蓝索公司因严重违规操作被证券监督管理委员会终止股票交易，对于该项决定，能够以蓝索公司名义提起行政诉讼的主体有( )。
A．拥有蓝索公司股票的股民 B．蓝索公司的股东代表大会
C．蓝索公司的主要债权人 D．蓝索公司的董事会
第7题
根据证券法律制度的规定，对上市公司股票进行要约收购的，收购人作出提示性公告后，被收购公司董事会不得进行的事项有( )。
A．发行公司债券 B．回购上市公司股份
C．继续执行股东大会已经作出的决议D．修改公司章程
