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提问人:网友jimison 发布时间:2022-01-06
[主观题]

根据我国相关规定,投资者在ETF募集期间,认购ETF的方式不包括()。A.场内现金认购 B.电

根据我国相关规定,投资者在ETF募集期间,认购ETF的方式不包括()。

A.场内现金认购

B.电话认购

C.网上组合证券认购

D.网下组合证券认购

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第1题
根据现行A股现金红利派发日程安排,投资者可在()领取现金红利。(T为公告刊登日)

A.T+5日

B.T+4日

C.T+8日

D.T日

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第2题
融资融券业务中,下列不属于业务管理风险的是()。

A.制度不全

B.操作失误

C.净资本规模和比例不符合规定

D.控制不力

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第3题
下列关于开放式基金和封闭式基金的说法中正确的是()。

A.封闭式基金采取的是交易所上市

B.对于封闭式基金来说,有非上市的封闭式基金和上市的封闭式基金之分

C.开放式基金的定价方式是在基金资产净值的基础上加上一定的手续费

D.非上市的开放式基金可以进行基金份额的申购和赎回

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第4题
证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力。 ()
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第5题
根据《深圳证券交易所交易规则》规定,在其接受的市价申报类型中,对手方最优价格申报是指()。

A.从对手方价格为成交价格,如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的,则依次成交,否则申报全部自动撤销

B.以对手方价格为成交价格,与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交,未成交部分自动撤销

C.以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格

D.以对手方价格为成交价格,与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交,未成交部分自动撤销

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第6题
境内法人申请开立证券账户的,客户应填写()。

A.“机构证券账户注册登记表”

B.“机构证券账户授权委托书”

C.“机构证券账户注册申请表”

D.“机构证券账户开立申请表”

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第7题
证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括()。

A.以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖

B.以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券

C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

D.单独或合谋,集中利用资金优势操纵证券交易价格

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第8题
可充抵保证金的证券,在计算保证金金额时,应当以证券市值按对应折算率进行折算,其中折算率最高的是()。

A.上证180指数成分股股票

B.交易所交易型开放式指数基金

C.国债

D.深证100指数成分股股票

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第9题
维持担保比例超过300%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券,但提取后维持担保比例不得低于()。

A.150%

B.200%

C.250%

D.300%

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第10题
在深圳证券交易所,多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币且其中单只A股的交易数量不低于()股的可采用大宗交易方式。

A.5万

B.10万

C.20万

D.100万

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