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提问人:网友jier007 发布时间:2022-01-06
[单选题]

营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况,要求期货公司()。

A.增加合规检查处罚力度

B.增加合规检查次数

C.减少合规检查次数

D.减少合规检查处罚力度

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匿名网友[59.***.***.111]选择了 C
1天前
匿名网友[131.***.***.26]选择了 B
1天前
匿名网友[148.***.***.66]选择了 D
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
匿名网友[54.***.***.111]选择了 C
1天前
匿名网友[221.***.***.239]选择了 D
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匿名网友[131.***.***.39]选择了 A
1天前
匿名网友[91.***.***.78]选择了 A
1天前
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更多“营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况,要求期货公司()。”相关的问题
第1题
营业机构应将反洗钱工作纳入本机构内控合规经营管理范围,围绕“了解你的客户”要求履行以下反洗钱职责()
A、严格按照反洗钱监管要求和农发行账户管理规定做好客户身份识别工作,完整采集和保存客户身份资料,确保信息和资料的真实性和完整性

B、做好客户洗钱风险评级工作

C、做好大额和可疑交易报告工作

D、做好重大洗钱风险事件报告及处理工作

E、依法协助监管机构和司法机构进行反洗钱调查、监管检查和有关资产冻结工作

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第2题
《办法》中根据金融机构合规情况和风险状况,中国人民银行及其分支机构可以采取()等措施。
A.监管提示

B.约见谈话

C.监管走访

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第3题
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录、勒令修改等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。()

此题为判断题(对,错)。

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第4题

各级内控合规专员应按照内控合规管理要求,主动参加内控合规部门组织召开的内控合规例会,并按( )召开本部门(网点)内控合规例会,传导内控合规要求,提示合规风险,明确防控措施,并跟踪落实

A.周

B.半月

C.月

D.季度

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第5题
下列情形中,应认定期货经纪合同无效的是()。

A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

B.期货公司与客户签订合同后,未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务

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第6题
投资者在承担金融期货交易的履约责任时,应当遵循()原则。

A.过错责任

B.强制交割

C.买卖自负

D.公平

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第7题
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是()。

A.发生不可抗力

B.期货投资者提出要求或者情况危急

C.期货交易所提出要求或者情况危急

D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急

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第8题
期货公司违反规定挪用客户保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.2倍以上5倍以下

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第9题
中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取的风险处置措施有()。

A.暂停交易

B.延迟开市

C.提前闭市

D.以上都正确

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第10题
首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责()。

A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

B.期货公司的合法性和风险管理

C.监督期货公司其他高级管理人员

D.监管期货公司业务执行

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