证券交易所对于不履行义务的会员责令其改正，如果情节严重，则给予警告和罚款的处分。（

A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”

B．特定性，即要设定特定的投资目标

C．通过专门账户经营运作

D．投资范围有限定性和非限定性之分

A．补办新号码的上海证券账户卡，须由原开户代理机构受理

B．投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明文件及复印件

C．证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续

D．法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表

A．证券代码

B．证券账号

C．买卖方向

D．成交数量

A．暂停办理相关业务

B．提请会员大会处理

C．罚款

D．口头警示

A．开立非上市股份有限公司股份转让账户

B．受托办理股份转让公司股权确认事宜

C．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

D．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜，包括向协会提交推荐文件，办理所推荐公司股权确认，确定及调整所推荐公司的股份转让方式等

A．决策依据

B．投资程序

C．收益分配

D．风险控制

A．市场性

B．连续性

C．经济性

D．公平性

A．15．379

B．16.412

C．17.312

D．18.369

A．警告

B．罚款

C．没收非法所得

D．撤销相关业务许可