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提问人：网友jimgmt
发布时间：2022-01-06
[判断题]
深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的时间为每个交易日9:15～15:00。()此题为判断题(对，错)。
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第2题
买断式回购发生违约,对违约事实或违约责任存在争议的,交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼,并将最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司;同业中心和中央结算公司应在接到报告后()个工作日内将最终结果予以公告。
A．3
B．5
C．7
D．10
第6题
BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以5元的价格发行200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为()。
A．3000000元；200000元
B．500000元；200000元
C．500000元；8000000元
D．1000000元；8000000元
第7题
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接负责人员,()。
A．给予警告
B．处以3万元以上10万元以下的罚款
C．情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格
D．情节十分严重的,送司法机关处理
第8题
办理()管理业务的,除应具备规定的条件并取得资产管理业务资格外,还须按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定向中国证监会提出逐项申请。
A．集合资产管理
B．定向资产管理
C．专项资产管理
D．特殊资产管理
第9题
下列关于证券账户开立流程和规定的叙述中，正确的有()。
A．证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司直接受理
B．特殊法人机构投资者需要前往中国结算上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续
C．自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理
D．上海证券账户当日开立，当日即可用于交易；深圳证券账户当日开立，次一交易日生效
第10题
证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括()。
A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B．不得侵占、损害客户的合法权益
C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息
