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提问人:网友wangkf1973 发布时间:2022-01-06
[单选题]

期货公司在编制风险监管报表时,下列表述错误的是()。

A.客户保证金未足额追加的,期货公司应调减净资本

B.未足额追加的客户保证金应按中国证监会规定的保证金标准计算

C.未足额追加的客户保证金应按期货交易所规定的保证金标准计算

D.未足额追加的客户保证金不包括已记入“应收风险损失款”科目的客户穿仓形成对期货公司的债务

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匿名网友[189.***.***.194]选择了 A
1天前
匿名网友[80.***.***.139]选择了 A
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
匿名网友[186.***.***.237]选择了 D
1天前
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匿名网友[123.***.***.226]选择了 A
1天前
匿名网友[153.***.***.52]选择了 C
1天前
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第1题
期货公司首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动()与本人有利害冲突的事项。

A.回避

B.参与

C.分析

D.报告

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第2题
期货公司应当在完成营业部合规检查()个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。

A.5

B.6

C.8.

D.10

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第3题
当日分配的客户交易编码,期货交易所应当于()允许客户使用。

A.当日

B.次日

C.一周后

D.下一交易日

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第4题
下列关于期货公司的说法,不正确的是()。

A.期货公司的股东有虚假出资行为的,国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权,但不得限制其股东权利

B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿

C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的,国务院期货监督管理机构可以对其进行接管

D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的,国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员

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第5题
期货营业部应当在投资者开户完成()个月内,将投资者开户资料文本报送至期货公司总部,并留存相关资料文本或电子文档,以备营业部所在地派出机构检查。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第6题
负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理委员会

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第7题
期货交易所履行职责引起的商事案件是指()。

A.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

B.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C.期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件

D.期货交易所进行会计核算

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第8题
建立金融期货投资者适当者制度的目的包括()。

A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

B.保障股指期货市场平稳、规范和健康运行

C.提高股指期货交易量

D.保护投资者合法权益

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第9题
金融期货投资者适当性制度,是指根据金融期货的(),区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。

A.交割制度

B.风险特性

C.标的物特征

D.产品特征

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第10题
情节严重的,处5年以下有期徒刑或拘役,并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A.编造并传播影响证券、期货交易的信息

B.证券交易所工作人员故意提供虚假消息,诱骗投资者买卖证券、期货

C.与他人串通,以事先约定的时间相互进行期货交易

D.证券内幕信息的知情者在影响价格的重大信息未公布前买入或卖出该证券

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