题目内容
（请给出正确答案）
A.制定的内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划
B.向董事会提交的全面审计工作报告
C.内部审计部门开展异地审计的，应当同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国证监会派出机构
D.外部中介机构对银行的审计报告
E.内部审计部门发现重大问题并报告董事会后，在问题未得到认真查处整改情况下，应直接向中国证监会报告相关情况
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A．制定的内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划
B．向董事会提交的全面审计工作报告
C．内部审计部门开展异地审计的，应当同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国证监会派出机构
D．外部中介机构对银行的审计报告
E．内部审计部门发现重大问题并报告董事会后，在问题未得到认真查处整改情况下，应直接向中国证监会报告相关情况
A.财务部门
B.信贷部门
C.统计部门
D.内部审计部门
A、证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任
B、证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控
C、每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告
D、如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告
A.各销售部门
B.风险管理部门
C.客户服务部门
D.内部审计、监察部门
A.1
B.2
C.3
D.12
(1)他在编写审计计划时，需要向公司管理层获取哪方面的资料？
(2)一般情况下，审核内部控制有效性时需要考虑哪些因素？
如果了解到该上市公司2005年度进行较大范围的重组，有关公司组织架构进行了调整，部门和关联管理人员也进行了调整，如何评估其控制风险，确定如何进一步实施审计程序？
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