A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有()。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责;Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.合规部门要从合规的专业与独立角度提出相关的意见、建议以及必要的风险提示
B. 对于现有规则明令禁止的要提出明确的意见
C. 对于缺少明文规定的,要和相关部门进行充分的沟通,把握未来发展方向
D. 对于需要突破现有规则的创新活动,在严格审查的同时需要对现有规则进行审视和修订,如需突破外规,需和监管部门沟通一致
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制
A.合规部门要从合规的专业与独立角度提出相关的意见、建议以及必要的风险提示
B.对于现有规则明令禁止的要提出明确的意见
C.对于缺少明文规定的,要和相关部门进行充分的沟通,把握未来发展方向
D.对于需要突破现有规则的创新活动,在严格审查的同时需要对现有规则进行审视和修订,如需突破外规,需和监管部门沟通一致
A.(1)(2)
B.(2)(3)
C.(2)(3)(4)
D.以上全部
A.驻点模式
B. 巡点模式
C. 厅堂模式
D. 理财顾问模式
A:建立健全自媒体保险营销宣传行为管理制度
B:加强从业人员合规教育与职业道德教育
C:完善信息监控和处置机制
D:以上都是
A.研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论合理
B.研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式,载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容
C.研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示
D.制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权
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