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提问人:网友passoffice 发布时间:2022-01-06
[主观题]

证券公司()应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况,并及时向董事会及经理层报告;对公司流

证券公司()应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况,并及时向董事会及经理层报告;对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查,并提出整改意见。

A.董事会

B.监事会

C.首席风险官

D.流动性风险管理部门

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第1题
证券公司()的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施;

证券公司()的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施;建立完备的管理信息系统或采取相应手段,支持流动性风险的识别、计量、监测和控制;充分了解风险水平及其管理状况等。

A.董事会

B.监事会

C.流动性风险管理部门

D.经理层

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第2题
证券公司应当制作风险揭示书,充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括()。

A.市场风险

B.管理风险

C.合规风险

D.流动性风险

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第3题
证券公司应当制作风险揭示书,向投资者充分揭示收益凭证的市场风险、信用风险、流动性风险等风险的含义、特征以及可能引起的后果。风险揭示书应由投资者签字确认。()
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第4题
证券公司选择代销金融产品时,应当充分了解金融产品的()。Ⅰ.发行依据Ⅱ.基本性质Ⅲ.投资安排Ⅳ.风险收益特征

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

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第5题
证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()。

A.风险收益特征

B.基本性质

C.发行依据

D.投资安排

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第6题
证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()等内容。①发行依据②风险收益特征③投资

证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()等内容。①发行依据②风险收益特征③投资安排④管理费用

A.①③

B.①②

C.②③④

D.①②③④

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第7题
证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()等内容。Ⅰ.发行依据Ⅱ.风险收益特征Ⅲ.投资安排Ⅳ.管理费用

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题
证券公司应当制作风险揭示书,充分揭示客户参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险
及其他风险,以及上述风险的含义、特征、可能引起的后果。客户签署风险揭示书,即表明已经理解并愿意自行承担参与定向资产管理业务的风险。()

A.正确

B.错误

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第9题
为了控制客户资产管理风险,《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求()。

A.证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险

B.在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况

C.证券公司应当如实披露其资产管理业务资质,讲解有关业务规定,并应当充分揭示市场风险

D.客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺

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第10题
根据《证券公司流动性风险管理指引》规定,下列关于流动性风险限额管理的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司应对流动性风险实施限额管理Ⅱ.证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整Ⅲ.证券公司应结合业务发展实际情况和流动性风险管理情况,制定流动性风险管理控制指标Ⅳ.证券公司应建立现金流测算和分析框架,有效计量、检测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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