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提问人:网友waluheke 发布时间:2022-01-06
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结算参与人被认定为高风险结算参与人的,中国证券登记结算有限责任公司有权随时提高其最

低结算备付金限额。()

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第1题
证券自营业务的含义包括()。

A.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币

B.只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于5000万元人民币

C.自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为

D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

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第2题
上海证券交易所A股现金红利派发日程安排错误的是()。

A.申请材料送交日(T—5日前)

B.公告刊登日(T日)

C.除息日(T+6日)

D.发放日(T+8日)

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第3题
证券公司有()行为的,将视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年的处罚。

A.不接受、不配合中国证监会的检查、调查

B.不按规定上报自营业务资料和情况报告

C.将自营业务与代理业务混合操作

D.委托其他证券经营机构代为买卖证券

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第4题
关于上海证券交易所场内开放式基金份额的申购与赎回,下列说法正确的有()。

A.上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内,接受基金份额申购、赎回的申报

B.上海证券交易所场内开放式基金份额的赎回以金额申报

C.申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定

D.申报价格栏约定始终都填写为“1元”

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第5题
在买断式回购到期购回结算过程中,中国结算公司上海分公司收到参与人发送的不履约申报后,将申报结果即时反馈给申报人。参与人可通过PROP平台实时查询申报结果。参与人申报不履约后其购回交收义务自动解除,相应的履约金予以返还。 ()
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第6题
可转换债券的初始转股价格可因()情况进行调整。

A.公司送红股

B.增发新股

C.配股

D.降低转股价格

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第7题
自2006年1月1日起,我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。 ()
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第8题
新股网上竞价发行,也称()。

A.承销购买方式

B.招标购买方式

C.代理购买方式

D.同价位购买方式

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第9题
是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。

A.证券开户

B.证券登记

C.证券过户

D.证券结算

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第10题
证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用,由证券公司通过()扣收。

A.证券交易所

B.资金存管银行

C.结算公司

D.商业银行

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