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提问人:网友arongge 发布时间:2022-01-06
[单选题]

某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易,此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失,该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告。[2010年9月真题] 根据上述资料。请回答以下问题。期货公司上述行为中,违反有关规定的是()。

A.对客户进行强行平仓

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C.未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算

D.未按规定履行报告义务

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第1题
某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。

期货公司在编制风险监管报表时,下列表述正确的是()

A. 客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减净资本

B. 未足额追加的客户保证金应当按中国证监会规定的保证金标准计算

C. 未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算

D. 未足额追加的客户保证金不包括已经记入“因收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

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第2题
期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处()的罚款;情节严重的,责令停业整顿。

A. 5万元以上10万元以下

B. 10万元以上30万元以下

C. 1万元以上10万元以下

D. 10万元以上50万元以下

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第3题
期货公司在客户保证盒不足而客户又未能在期货公司统一规定帕时问内及时追加时,()应当将该客户的期货合约强行平仓。

A. 期货公司

B. 期货交易所

C. 中央登记结算中心

D. 中国证l啦会

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第4题
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当()。[2010年11月真题]

A.勤勉尽责、独立客观

B.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据

C.要严格区分客观事实与主观判断

D.对重要事实予以暗示

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第5题
根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金额监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的()进行一致性复核。[2012年3月真题]

A.期货结算账户

B.内部资金账户

C.交易编码

D.客户姓名或者名称

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第6题
依法负责组织期货从业资格考试的机构是()。[2012年5月真题]

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构

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第7题
建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括()。[2013年3月真题]

A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

B.保障股指期货市场平稳、规范和健康运行

C.提高股指期货交易量

D.保护投资者合法权益

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第8题
根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司发生下列哪些情况时,期货交易所应当及时通知中国期货保证金监控中心?()[2012年5月真题]

A.会员分级结算关系变更

B.会员资格转让

C.会员号变更

D.交易编码申请权限受到期货交易所限制

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第9题
关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有()。[2010年9月真题]

A.按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分

B.不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码

C.完善客户纠纷处理机制

D.开展投资者风险教育

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第10题
期货从业人员在进行投资分析时,应严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。()[2010年5月真题]
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