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提问人:网友wma1102 发布时间:2022-01-06
[主观题]

下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中,说法正确的有()。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券

下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中,说法正确的有()。

Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券

Ⅱ.没收全部财产

Ⅲ.没有违法所得的,处以3万元以上60万元以下的罚款

Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚

A.ⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

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第1题
下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中,说法正确的是()

A.责令依法处理非法持有的证券

B.没收全部财产

C.没有违法所得的,处以2万元的罚金

D.证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的,从轻处罚

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第2题
依据《证券法》,对进行内幕交易的责任人和责任单位应承担的法律责任为()。

A.对内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没收内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款

C.对内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人处3~7年的有期徒刑或者拘役

D.单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款

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第3题
下列关于违反证券交易的法律责任的说法,错误的是()

A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票,被没收违法所得

B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票,入职后不用转让

C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易,应当从重处罚

D.为甲证券营业部做装修工作的赵某,可以买卖股票

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第4题
关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是()。①证券公司代理进行股票质押回购交易申报

关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是()。①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任②证券公司应建立健全融出方资质审查制度③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

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第5题
某期货公司营业部负责人陈某,为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务,指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是()。

A.期货公司应承担相关赔偿责任

B.监管机构可以处罚陈某

C.擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担

D.监管机构可以处罚期货公司

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第6题
下列关于内幕信息知情人从事内幕交易,给投资者造成损失,承担行政责任和民事责任的说法,正确的是()

A.内幕信息知情人财产不足时,先承担民事赔偿责任

B.内幕信息知情人财产不足时,先缴纳罚款、罚金

C.只承担民事责任

D.只承担行政责任

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第7题
期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,其应承担的法律责任是()。

A.没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B. 没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处i0万元以上50万元以下的罚款

D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处5万元以上50万元以下的罚款

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第8题
期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,其应承担的法律责任是()。

A.没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处5万元以上50万元以下的罚款

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第9题
根据《证券投资基金法》的规定,基金财产不得用于下列哪些投资活动()。

A.向他人贷款或者提供担保

B.进行内幕交易

C.从事承担无限责任的投资

D.承销证券

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第10题
下列关于证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易
应承担的法律责任,说法不正确的是()。

A.责令改正,没收违法所得.并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.情节严重的,撤销相关业务许可

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上10万元以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,情节严重的,撤销任职资格或者证券业从业资格

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