证券经纪人应通过其所服务的证券公司向协会申请执业注册登记。()A.正确B.错误
A.A.正确
B.B.错误
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A.A.正确
B.B.错误
A.为证券经纪人进行执业注册登记
B.证券经纪人通过从业资格考试
C.证券经纪人签订委托合同
D.证券经纪人签订劳动合同
A.证券公司经理
B.证券公司客户经理
C.证券公司
D.证监会派出机构
A.证券公司委托未取得证券经纪人证书、证券经纪人证书被注销或被暂停执业的人员从事客户招揽和客户服务等活动。
B.未履行规定的备案义务。
C.配合协会或其委托单位组织的检查和调查。
D.协会规定的其他情形。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
关于证券经纪人,以下说法错误的是()。
A.证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
B.经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
C.证券经纪人是证券公司的正式员工
D.证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工
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