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提问人:网友cxkwelcome 发布时间:2022-01-06
[单选题]

在证券业务系统中,自营业务和办理做市的主管部门是()。

A.总行运行中心

B. 分行运行分中心

C. 总行资金部

D. 总行清算部

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1天前
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1天前
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第1题
证券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括()①具备证券自营业务资格②设立做市业

证券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括()①具备证券自营业务资格②设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

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第2题
证券公司必须将证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理,但可以混合操作。()
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第3题
证券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括()。Ⅰ.具备证券自营业务资格Ⅱ.设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员Ⅲ.建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度Ⅳ.具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第4题
根据新的《做市业务管理规定》,证券公司申请在全国股转系统开展做市业务,应当具备下列()条件。①具备证券自营业务资格②设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员③建立做市业务管理制度④具备做市业务专用技术系统

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

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第5题
投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是()业务。

A.承销

B.经纪

C.自营

D.做市。

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第6题
根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》,下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正

根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》,下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有()。

Ⅰ 主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务,应当分别开立交易单元

Ⅱ 投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票

Ⅲ 在除权(息)日,挂牌公司应变更股票简称,在简称前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字样,“XD”代表除权;“XR”代表除息;“DR”代表除权并除息

Ⅳ 挂牌公司股票暂停转让时,全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息

Ⅴ 股票采取做市转让方式的,应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司,该主办券商的子公司不可作为做市商

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第7题
()是指投资银行使用自有资金或依法筹集的资金,在证券市场进行以盈利为目的,并独立承担风险的证券交易。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券做市商业务

D.证券发行业务

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第8题
证券公司可以从事的业务包括()。①股票期权经纪业务②自营业务③做市业务④与股票期权备兑开仓以及行

证券公司可以从事的业务包括()。①股票期权经纪业务②自营业务③做市业务④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.①②④

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第9题
证券公司可以从事的业务包括()。Ⅰ.股票期权经济业务Ⅱ.自营业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.与股票期权备兑开仓以

证券公司可以从事的业务包括()。Ⅰ.股票期权经济业务Ⅱ.自营业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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