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提问人:网友文旻昊 发布时间:2023-07-08
开放式基金转托管遵循“先转入,后转出”的原则,即客户办理转托管业务时,应先到转入方办理转入申请再到转出方办理转出申请。转入申请未被确认前,客户不能在转出方进行转出基金的任何交易,否则交易不成功。()
[判断题]

开放式基金转托管遵循“先转入,后转出”的原则,即客户办理转托管业务时,应先到转入方办理转入申请再到转出方办理转出申请。转入申请未被确认前,客户不能在转出方进行转出基金的任何交易,否则交易不成功。()

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第1题
投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统,其应遵循的程序不包括()。

A.T日,投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请,TA系统对有效的跨系统转托管申报记减投资者开放式基金账户中的基金份额

B.T日晚,TA系统对跨系统转托管申报进行检查,对于合格转托管申报,TA系统将转入基金份额记入投资者深圳开放式基金账户中

C.T+1日,TA系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部

D.T+2日始,投资者可以通过转入方证券营业部或证券结算公司申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额

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第2题
投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统,其应遵循的程序不包括 ().

A.T日,投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请,TA系统对有效的跨系统转托管申报记减投资者开放式基金账户中的基金份额

B.T日晚,证券登记系统将转入基金份额记入投资者深圳证券账户中

C.T+1日TA系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部

D.T+2日始,投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额

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第3题
开放式基金转托管业务的一步转托管为基金持有人在()办理转出.转入手续,过户登记确认后自动将基金单位转入持有人指定的销售机构。

A.原销售机构

B.基金托管机构

C.基金管理机构

D.基金监管机构

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第4题
投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的,可在T日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。T+1日起,投资者可在场外转入方基金管理人或其代销机构处查询到该转托管转入的基金份额。此题为判断题(对,错)。
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第5题
关于基金份额在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行的转托管,下列叙述正确的有()。

A.在申报要素方面:“转出”对应“卖出”,“转入”对应“买入”

B.对于转出,价格栏填写转入方的销售人代码,范围1~1000元

C.转托管数量的下限为1份,最高不能超过99999900份

D.在账户规定方面:该类转托管只限于在场内上海证券账户和以其为基础在场外系统注册的上海开放式基金账户之间进行

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第6题
()是指投资人在转出方销售机构办理转托管转出后,还须在转入方销售机构办理转托管转入。

A.单步转托管

B. 双步转托管

C. 系统内转托管

D. 跨系统转托管

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第7题
()是指投资人在转出方销售机构办理转托管转出后,还须在转入方销售机构办理转托管转入

A.单步转托管

B.双步转托管

C.系统内转托管

D.跨系统转托管

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第8题
基金转托管:前往转出机构办理转托管后带“转出回执、身份证”,在交易时间内前往平安证券任一营业部办理转入。基金份额转托管业务:转出交易账户下基金的分红方式不一定等同于转入交易账户下的基金分红方式,如需重新设置进入交易账户下的该基金分红方式,请到转入的销售机构办理变更红方式业务。基金停止交易状态不能转托管()
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第9题
投资者办理证券转托管的具体程序包括()。

A.投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后,携带身份证、证券账户原件,到转出证券营业部申请办理

B.转出证券营业部受理投资者申请时,核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容

C.核对无误后,在投资者填写的转托管申请表上盖章确认,并将客户联交给投资者

D.转出证券营业部按照深圳证券交易所有关规定,在交易时间内申报转托管

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第10题
开放式基金份额—般情况下,投资者于T日转托管基金份额成功后,转托管份额于()日到达转入方网点,投

开放式基金份额—般情况下,投资者于T日转托管基金份额成功后,转托管份额于()日到达转入方网点,投资者可于()日起赎回该部分基金份额。

A.T+0,T+1

B.T+1,T+2

C.T+0,T+3

D.T+1,T+3

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第11题
投资者办理证券转托管的具体程序包括()等。A.投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后,携
投资者办理证券转托管的具体程序包括()等。

A.投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后,携带身份证、证券账户原件及复印件,到转出证券营业部申请办理

B.转出证券营业部受理投资者申请时,核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容,核对无误后,在投资者填写的转托管申请表上盖章确认,并将客户联交投资者,并按照深圳证券交易所有关规定,在交易时间内申报转托管

C.每个交易日下午收市后,证券营业部接收中国结算深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据,据此调整相应证券明细数据

D.转出证券营业部收到转托管未确认数据,可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功的原因

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