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提问人:网友seawoods 发布时间:2022-01-06
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我国现行的有关法规规定,我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采

我国现行的有关法规规定,我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取()的发行方式。

A.对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合

B.对公众投资者和机构投资者上网发行

C.对公众投资者和对机构投资者直接配售

D.对公众投资者配售和对机构投资者上网发行相结合

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第1题
下列各项中,违背控股股东行为规范的是()。

A.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益

B.证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争

C.未经股东会、董事会同意,不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

D.证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开

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第2题
在债券存续期内票面利率不变的债券是()

A.固定利率债券

B.浮动利率债券

C.累进利率债券

D.贴现债券

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第3题
交易双方约定在未来的一定期限内,根据约定数量的人民币本金交换现金流,其中一方的现金流根据浮动利率计算,另一方的现金流根据固定利率计算,这种交易方式是()。

A.人民币信用互换交易

B.人民币汇率远期交易

C.人民币利率互换交易

D.人民币利率远期交易

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第4题
权证自上市之日起的存续时间为()。

A.3个月以上6个月以下

B.4个月以上12个月以下

C.4个月以上15个月以下

D.6个月以上24个月以下

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第5题
允许非金融企业发行中期票据的意义有()。

A.有利于降低间接融资比例

B.有利于降低银行体系的潜在风险

C.有利于减轻股权融资的压力

D.有利于资本市场协调、可持续发展

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第6题
股权分置改革基本完成,对中国资本市场产生深远的影响,下列说法正确的是()。

A.股权分置改革的顺利推进使国有股、法人股、流通股利益分置、价格分置的问题不复存在

B.各类股东具有一样的上市流通权和相同的股价收益权,各类股票按统一市场机制定价,二级市场价格开始真实反映上市公司价值,并成为各类股东共同的利益基础

C.股权分置改革为中国资本市场优化资源配置奠定了市场基础,使中国资本市场从市场基础制度层面与国际市场不再有本质的差别

D.股权分置改革在五年的时间内基本完成

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第7题
拟定股份有限公司()方案的职责属于董事会。

A.合并

B.分立

C.经营

D.解散

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第8题
证券公司定向资产管理业务的特点是()

A.证券公司与客户必须是“一对一”的投资管理服务

B.证券公司在开展定向资产管理业务时,不得提供收益预测

C.具体投资的方向在资产管理合同中约定

D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

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第9题
下列各项属于欺诈客户行为的有()。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

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第10题
证券投资基金的运作费包括()等。

A.分红手续费

B.持有人大会费

C.信息披露费

D.上市年费

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