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提问人：网友xiaomu205 发布时间：2022-01-06
[多选题]

下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有（）。

A.融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，保证金归融资方

B.融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，保证金归融券方

C.融资方申报不履约，融券方无力履约的，保证金归风险基金

D.双方均申报不履约的，保证金退还双方

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匿名网友[112.***.***.35]选择了 B
1天前
匿名网友[252.***.***.42]选择了 D
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
匿名网友[244.***.***.56]选择了 B
1天前
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更多“下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有（）。A.融资方履约，融券方申报不履约”相关的问题
第1题
证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内部控制制度的内容有（）。

A.对集合资产管理业务实行集中统－管理，建立严格的业务隔离制度

B.建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每－个集合资产管理计划的投资管理事宜

C.严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度

D.证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

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第2题
陌生拜访法中，营销人员拜访的特定群体一般包括（）。

A.企业群体

B.会员组织群体

C.社团群体

D.社会群体

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第3题
在开展证券经纪业务营销时，营销人员的售中服务体现在（）。

A.对客户进行开户指导

B.提示相关的注意事项

C.向客户提示投资产品风险

D.投资者风险教育

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第4题
转融通担保资金账户用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金。（）
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第5题
证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，属于操纵市场行为。（）
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第6题
证券交易所市场在国家法定假日休市。（）
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第7题
上海证券交易所于（）正式开业。

A.1990年12月

B.1990年11月

C.1991年2月

D.1991年7月

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第8题
上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于()。

A.公司制

B.会员制

C.合同制

D.合伙制

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第9题
在证券委托交易中，证券经纪商作为委托人，应承担的义务不包括()。

A.坚持为客户保密制度

B.如实记录客户资金和证券的变亿

C.必要时可接受全权委托

D.坚持客户适当性管理原则

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第10题
下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法中，错误的是()。

A.以代理人的身份从事证券交易

B.与客户是委托代理关系

C.不承担交易中的价格风险

D.收入来源为买卖价差

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