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提问人:网友jimeshuang 发布时间:2022-01-06
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(2010年考试真题)上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每

(2010年考试真题)上海证券交易所规定,集合资产管理计划开始投资运作后,应通过会籍办理系统,在每月()内,向上海证券交易所提供()。

A.前3个工作日内,上月资产净值

B.前3个工作日内,上月资产市值

C.前5个工作日内,上月资产净值

D.前5个工作日内,上月资产市值

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第1题
(2009年考试真题)自营业务与经纪业务相比具有的特点有()。

A.决策的自主性

B.收益的不确定性

C.交易的风险性

D.交易过程的高效性

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第2题
(2008年考试真题)上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报,申报指令可以更改或撤销,但认购申报已被受理的除外。()
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第3题
(2010、2009年考试真题)将证券交易委托分为市价委托和限价委托,是按()划分。

A.委托订单的数量

B.买卖证券的方向

C.委托价格限制

D.委托时效限制

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第4题
(2011年考试真题)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下()条件的,可以采用大宗交易方式。

A.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手,或者交易金额不低于1000万元人民币

B.债券单笔现货交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币

C.债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币

D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张

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第5题
(2009年考试真题)下列属于证券经纪商应发挥的作用有()。

A.提供证券资产管理

B.提高证券市场效率

C.提供信息服务

D.防止股价波动

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第6题
(2009年考试真题)客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化,主要体现在()。

A.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行

B.指定的商业银行须为每个客户建立管理账户

C.客户交易结算资金的存取,全部通过指定的商业银行办理

D.指定的商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况

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第7题
(2008年考试真题)从国际上来看,委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。()
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第8题
(2009年考试真题)新中国证券市场的建立始于()年。

A.1990

B.1986

C.1992

D.1984

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第9题
(2008年考试真题)符合条件的证券公司提出申请后,需经证券交易所()批准方可成为会员。

A.监事会

B.理事会

C.董事会

D.专门委员会

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第10题
(2009年考试真题)我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括()。

A.遵守国家的有关法律法规、规章和政策

B.维护投资者和证券交易所的合法权益

C.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料

D.遵守证券交易所章程、各项规章制度

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