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提问人:网友microtse123 发布时间:2022-01-06
[主观题]

关于证券经纪业务的监管,下列说法错误的是()。A.证券公司应当建立内部稽核制度,加强对所属营业

关于证券经纪业务的监管,下列说法错误的是()。

A.证券公司应当建立内部稽核制度,加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查

B.证券公司自愿加入证券业协会

C.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会

D.证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

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第1题
稽核业务监督的范围为()等外围系统交易业务。

A. CCBS系统交易业务

B. 证券系统

C. 个贷系统

D. 信用卡系统

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第2题
县级农村合作金融机构稽核人员配备的原则是什么。()

A. 四至五个营业机构配备一名稽核员

B. 三至五个营业机构配备一名稽核员

C. 五至七个营业机构配备一名稽核员

D. 平均六个营业机构配备一名稽核员

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第3题
证券经纪商从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险,只提供中介服务,故无风险可言。()

A.正确

B.错误

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第4题
目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的证券公司。()

A.正确

B.错误

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第5题
证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第三者。()

A.正确

B.错误

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第6题
证券公司在证券承销过程中没有自营买入。()

A.正确

B.错误

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第7题
中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值,被实行退市风险警示后公司首个年度报告注册会计师仍出具否定意见的审计报告,或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的,深圳证券交易所暂停其股票上市。()

A.正确

B.错误

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第8题
上海证券交易所的规则是:交易所开市期间停牌的,停牌前的申报参加当日该证券的交易;停牌期间,不接受申报,但停牌前的申报可以撤销。()

A.正确

B.错误

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第9题
某证券停牌时,证券交易所发布的行情中没有该证券的信息。()

A.正确

B.错误

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第10题
中小企业股票交易属于异常波动的,应当停牌,直至有披露义务的当事人作出公告的当日10:30复牌。()

A.正确

B.错误

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