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提问人:网友imodding 发布时间:2022-01-06
[多选题]

以下行为中,哪些是违反我国《证券法》规定的?

A.陈某,为某投资咨询公司的职员,接受朋友的委托代为买卖证券

B.王某,为某证券登记结算机构的从业人员,持有某公司的股票作长线

C.张某,为某投资咨询公司的职员,为自身买卖本公司提供服务的某上市公司的债券

D.周某,为证券监督管理机构的工作人员,在证券公司的柜台上买卖公司债券

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第1题
以下行为中,哪些是违反我国《证券法》的?( )

A.陈某,为某投资咨询公司的职员,接受朋友的委托代为买卖证券

B.王某,为某证券登记结算机构的从业人员,持有某公司的股票作长线投资

C.张某,为某投资咨询公司的职员,为自身买卖本公司提供服务的某上市公司的债券

D.周某,为证券监督管理机构的工作人员,在证券公司的柜台上买卖公司债券

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第2题
赵某系某上市公司经理。由于该公司上年度业绩优良,估计公司年报公布后,本公司股票的市价将会有
较大的上涨,赵某便将此情况告诉了其朋友刘某,刘某据此消息购买了该公司股票5万股。该公司年报公布后其股票果然上涨,刘某抛出股票获利7万元。

试分析:

(1)赵某上述行为是否违反我国《证券法》?

(2)若违反,违反了哪些规定?

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第3题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?

A.经股东会决议为公司股东提供担保

B.为其客户买卖证券提供融资服务

C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺

D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量

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第4题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?(2009—3—78,多)

A.经股东会决议为公司股东提供担保

B.为其客户买卖证券提供融资服务

C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺

D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量

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第5题
下列行为中,违反《证券法》规定的公开原则的是()。A.市场操纵B.信用交易C.欺

下列行为中,违反《证券法》规定的公开原则的是()。

A.市场操纵

B.信用交易

C.欺诈客户

D.黑市交易

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第6题
我国《证券法》对证券交易所的规定包括()。

A.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分

B.证券交易所的功能、性质、办公人员数量,对收入支配的规定,交易所的组织架构及从业人员的规定

C.采取技术性停牌或者决定I临时停市的条件和程序,对证券交易的实时监控,对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督,设立风险基金的规定

D.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则,交易结果不得改变的原则,违反证券交易所有关交易规则的处罚

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第7题
《中华人民共和国证券法》规定,欺诈客户是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券()活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

A.发行

B.自营

C.交易

D.登记

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第8题
以下行为中属于我国《证券法》规定的公开发行行为的有( )。

A.向社会上不特定的对象发行证券

B.向特定对象发行证券累计180人

C.第一次向特定对象发行证券150人,第二次向特定对象发行证券100人

D.一次向特定对象发行证券300人

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第9题
以下行为中属于我国根据《刑法》规定的“违反国家规定”的是()。

A.违反国务院的行政法规

B.违反三从四德

C.违反村规民约

D.违反县政府规定

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