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提问人：网友18***122 发布时间：2022-01-06
[单选题]

2015年5月，小王在向该银行的贵宾客户张先生介绍个人情况时，称自己为理财师持证人。张先生有一笔外汇资产，希望小王能为他设计一个外币理财产品的投资组合。小王感到自身的经验和能力均有所不足，未经张先生同意，即将张先生的资料转交给另一家外资银行的金融理财师小李。小王的行为()。

A.符合理财师职业道德准则

B.违反了客观公正和保守秘密原则

C.违反了专业胜任和客观公正原则

D.违反了保守秘密和正直守信原则

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匿名网友[159.***.***.75]选择了 C
1天前
匿名网友[82.***.***.136]选择了 C
1天前
匿名网友[239.***.***.195]选择了 C
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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更多“2015年5月，小王在向该银行的贵宾客户张先生介绍个人情况时，称自己为理财师持证人。张先生有一”相关的问题
第1题
2015年4月6日A市某银行的客户办理银行承兑汇票贴现业务，承兑方在B市，承兑汇票面额1000万元，出票日期为2015年2月6日，到期日为2015年5月3日，当日贴现年利率为6%。该笔贴现实付客户贴现金额应为()。

A.900万元

B.915万元

C.985万元

D.995万元

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第2题
市民张某于2015年5月1日2:09在某银行金融机构ATM机取款2000元，于5月12日11:15向该行反映从该银行ATM取得1张假币（冠字号码GB30843021)。并持该假币实物向取款行申请冠字号码查。经查询、该张假币不是银行付出、该张假币应如何处置（)。

A、退还持有人

B、予以收缴

C、交由公安处理

D、以上都不对

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第3题
市民张某于2015年5月1日2209在某银行业金融机构ATM机取款2000元,于5月12日向该行反映其从该行ATM取得1张假币(冠字号码GB30843021),并持该假币实物向取款行申请冠查询。经查询,该张假币不是银行付出。该张假币应如何处置？()

A.退还持有人

B.予以收缴

C.交由公安处理

D.以上都不对

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第4题
2015年5月，甲公司为促销智能手机，对每一位购买手机的顾客赠送一份保额为10万元的人身意外伤害保险。客户万某购买了智能手机并获赠保险，2015年12月，万某在保险期间内发生意外事故死亡，其母张某向保险公司提出索赔请求。以下说法正确的是()。

A.甲公司对万某无保险利益，该合同无效

B.甲公司对万某有保险利益，该合同有效

C.张某无权向保险公司主张赔偿，保险公司有权拒绝

D.张某必须先向甲公司主张权利，再由甲公司向保险公司主张赔偿

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第5题
富裕银行贵宾理财通常面对的对象是（)。A．该金融机构的普通客户B．该银行机构的VIP客户C．家庭收入

富裕银行贵宾理财通常面对的对象是()。

A．该金融机构的普通客户

B．该银行机构的VIP客户

C．家庭收入在社会群体中居于前30%

D．家庭收入在社会群体中居于前40%

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第6题
杨先生到某银行办理美元存款业务，储蓄柜员小王在为其办理业务时发现11张10元面值的美元假币，小王与一名同事在该假币的正面水印窗及背面中间位置加盖了假币印章，向杨先生出具了《假币没收收据》。以下有关上述案例中，说法正确的是_______。

A.小王在发现11张假外币的情况下，未向当地公安机关进行报案

B.小王发现假外币纸币不应当面加盖“假币”字样的戳记，应放入统一的专用袋加封

C.小王应向客户开具《假币收缴凭证》

D.小张没有向客户履行告知程序

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第7题
A客户现年75岁，2014年第一次在B银行开立个人结算账户15个工作日后被划分为低风险客户。该客户
开户后，账户交易主要是退休金收入和日常零星生活支出，但2015年年初开始交易频率明显频繁、交易量明显增大，且至今该账户的大额、频繁交易仍在持续，于是B银行自2015年一直将上述交易作为可疑交易上报，还于今年作为重点可疑交易向当地人民银行报告;此外，该银行尚未采取其他措施。请问B银行的上述反洗钱工作是否存在问题？如有，请逐一说明。

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第8题
青岛分行的机场贵宾服务针对我行标准贷记卡金卡和公务卡客户开通，该服务服务截止日为（）

A.2009年12月31日

B. 2010年5月31日

C. 2010年12月31日

D. 2010年5月20日

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第9题
小王和某商业银行签订了非保本浮动收益理财计划，下列说法正确的是（）。A.该银行根据约定条件和实

小王和某商业银行签订了非保本浮动收益理财计划，下列说法正确的是（）。

A.该银行根据约定条件和实际投资收益情况向客户支付收益

B.该银行根据约定条件保证客户的收益

C.该银行根据约定条件保证客户的收益率

D.该银行根据约定条件保证客户的本金安全

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第10题
理财经理小王向客户推荐了一款银行理财产品。客户登录网上银行发现无法查找到该产品，经与理财经理小王联系得知该产品只能通过柜面销售，根据 《商业银行理财销售管理办法》，由此推测该产品的风险评级是() 以上。

A.二级(含)

B.四级(含)

C.一级(含)

D.三级(含)

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