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提问人:网友lzy_sxb 发布时间:2022-01-06
[单选题]

高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,下列哪()项不是它的合规管理职责。

A.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性

B.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任

C.每年向董事会提交合规风险管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性

D.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等

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匿名网友[222.***.***.238]选择了 D
1天前
匿名网友[168.***.***.48]选择了 A
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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更多“高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,下列哪()项不是它的合规管理职责。A:任命合规负责人”相关的问题
第1题
商业银行的合规管理部门应在()的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所丽临的合规风险。A

商业银行的合规管理部门应在()的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所丽临的合规风险。

A.合规负责人

B.董事会

C.管理层

D.部门负责人

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第2题
()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。A.监事会B.董事会C.股东D.高级管理层

()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。

A.监事会

B.董事会

C.股东

D.高级管理层

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第3题
下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述,错误的是()。

A.经董事会批准,合规负责人可以同时分管业务条线

B.高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

C.合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告

D.高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,每年向董事会提交合规管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性

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第4题
《商业银行合规风险管理指引》规定,监事会应监督()合规管理职责的履行情况。

A.董事会和高级管理层

B. 董事会

C. 高级管理层

D. 理事会

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第5题
《商业银行合规风险管理指引》规定,监事会应监督()合规管理职责的履行情况

A.董事会和高级管理层

B.董事会

C.高级管理层

D.理事会

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第6题
合规管理部门应在合规负责人的管理下协助()有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。A.董事会B.

合规管理部门应在合规负责人的管理下协助()有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.内部审计人员

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第7题
按照《商业银行合规风险管理指引》,负责日常监督商业银行合规风险管理的董事会下设委员会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。()
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第8题
根据《商业银行合规风险管理指引》规定,负责日常监督商业银行合规风险管理的董事会下设委员会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况()
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第9题
《商业银行合规风险管理指引》规定,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向()提交合规风险评估报告

A.高级管理层

B.理事会

C.党委会

D.中国人民银行

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第10题
《商业银行金融创新指引》规定,商业银行()要建立能够有效管理创新活动的风险管理和内部控制系统、文件档案和审计流程管理系统

A.董事会

B.高级管理层

C.董事会和高级管理层

D.合规风险部

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