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![承担尽职调查工作的客户经理应为负责对公业务的()](https://img2.soutiyun.com/shangxueba/askcard/2023-07/12/1153/20230712144417754.jpg)
承担尽职调查工作的客户经理应为负责对公业务的()
A.专职客户经理
B.兼职客户经理
C.专、兼职客户经理
D.个人客户经理
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A.专职客户经理
B.兼职客户经理
C.专、兼职客户经理
D.个人客户经理
A.运营主管
B.兼职人员
C.网点负责人
D.客户经理
A.对发行人进行尽职调查
B.对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查
C.向中国证监会出具保荐意见
D.根据市场情况与发行人协商确定发行价格
A.线上开户流程会根据单位账户尽职调查规则判断是否需生成“尽职调查结果核实”待办任务,并推送给该网点有权人员
B.如网点无有权人员,则生成“尽职调查任务分配”待办任务,由分管对公客户营销的网点负责人进行任务分配(可跨网点分配),已分配的“尽职调查结果核实”任务可作调整
C.有权人员应及时完成“尽职调查结果核实”和“尽职调查任务分配”工作,提高客户开户时效
D.账户归属网点客户经理、行长均可领取“尽职调查核实”待办任务
B.打印存在严重违法失信信息的企业查询结果并签字
C.填写《中国农业银行对公客户加强型尽职调查表》(法定代表人对开户目的不明确、异地开立结算账户、外国政要控制的对公客户或高风险等级客户开立结算账户时须提供)
D.初审无误后将开户及签约所有资料交柜面受理
A.营运主管在厅堂使用手持审核开户业务
B.凭证库管员保管会计业务章
C.对公客户经理进行授信审批
D.非协同客户服务经理承担管户职责
E.客户服务经理对对公客户进行开户前尽职调查后直接为客户办理开户业务
F.印控机钥匙有网点主管保管、备用钥匙由网点负责人保管
A.了解你的客户
B.了解你的业务
C.尽职调查
D.了解你的职责
A.内控合规监督部作为反洗钱主管部门
B.对公客户管理部门是客户尽职调查的责任部门
C.业务管理部门负责根据客户制裁风险等级
D.科技部门是客户尽职调查工作的技术支持部门
保荐机构负责证券发行的主承销工作,负有对发行人进行尽职调查的义务,对公开发行募集文件的()进行核查。 Ⅰ、真实性 Ⅱ、准确性 Ⅲ、完整性 Ⅳ、公平性
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.表单栏位缺失
B.尽职调查情况与客户实际业务
C.前次尽职调查情况明显不符且无补充说明的
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