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提问人：网友18***246
发布时间：2022-01-06
[主观题]
（)负责监督本行合规政策的执行情况，评价本行合规管理的适当性和有效性，将监督评价结果报告董事会
()负责监督本行合规政策的执行情况，评价本行合规管理的适当性和有效性，将监督评价结果报告董事会。
A.内部审计部门
B.纪检监察部
C.法律合规部
D.风险管理部
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第3题
下列表述错误的（）。
A.董事会有责任监督银行合规风险的管理工作
B. 董事会负责批准银行的合规政策
C. 董事会应当监督合规政策的执行
D. 高级管理层负责审查银行合规政策的执行情况，董事会或其委员会毋需做出相应审查
第4题
下列表述错误的（）
A.董事会有责任监督银行合规风险的管理工作
B.董事会负责批准银行的合规政策
C.董事会应当监督合规政策的执行
D.高级管理层负责审查银行合规政策的执行情况，董事会或其委员会毋需做出相应审查
第8题
根据中国银监会2007年发布的《商业银行合规风险管理指引》的规定，商业银行董事会应负责()。
A.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
B.识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划
C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
D.对商业银行管理合规风险的有效性做出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
E.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
第10题
各级单位审计部门在会计基础管理中履行下列主要职责（）
A.定期对本单位及所属单位会计基础管理制度的执行情况进行监督、检查和评价，并提出整改意见和管理建议
B.定期对财务信息系统进行安全检查，并提出改进意见和管理建议
C.监督检查会计基础相关工作的真实性、合法性、合规性，对发现的违规、违纪、徇私、舞弊等行为，及时向本单位负责人和上级单位报告
D.对会计基础管理中法律事项提供专业指导
