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提问人:网友nt_0513 发布时间:2022-01-06
[主观题]

证券投资机构通常设立由董事会、高级管理层、风险管理委员会、市场风险日常管理部门以及其他与市场

风险有直接关系的业务部门所组成的风险管理体系。下列选项中属于市场风险日常管理部门职责的是()。

A.负责风险的识别、评估、计量、监测分析等

B.对各业务部门的具体操作进行指导

C.定期检查各业务部门执行情况和接受市场风险报告

D.负责制定市场风险管理的政策和目标,选择具体的风险规避方法

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第1题
市场风险管理决策程序中的市场风险分析是指证券投资机构根据市场风险的执行情况,分析各指标波动
对信托公司实际收益造成的影响,预测各指标的变化趋势,并定期撰写市场风险报告。该功能由()负责执行。

A.董事会

B.市场风险日常管理部门

C.风险管理委员会

D.高级管理层

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第2题
市场风险管理决策程序中的市场风险控制措施的制定与执行,是指证券投资机构根据对市场风险度量报
告、产品的价格情况,研究并执行相关措施以规避或转移市场风险。该功能由()负责确定避险措施,由市场风险日常管理部门各业务部门执行。

A.董事会

B.风险管理委员会

C.高级管理层

D.监事会

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第3题
未设立董事会和监事会的法人金融机构,由其高级管理层承担洗钱风险管理的最终责任,履行相应职责。()
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第4题
金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系,或者接受委托为境外经纪机构或其客户提供境内证券期货交易时,应当获得董事会或者向董事会负责的高级管理层的批准。()
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第5题
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构()是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。

A.董事会

B.高级管理人员

C.主要负责人

D.经营管理层

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第6题
根据《银行业金融机构内部审计指引》, 银行业金融机构的董事会负责建立和维护健全有效的内部审计体系。没有设立董事会的,由高级管理层负责履行有关职责。此题为判断题(对,错)。
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第7题
《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》明确,重大关联交易应当由商业银行的关联交易控制委员会审查后,提交()批准;未设立董事会的,应当由商业银行的关联交易控制委员会审查后,提交经营决策机构批准。

A.股东大会

B.高级管理层

C.董事会

D.中层班子

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第8题
公司型基金中,由公司内部的基金管理运营团队进行投资管理时,通常是在()之下设投资决策委员会。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.高级管理层

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第9题
商业银行下级机构内部审计负责人的聘任和解聘应当由上一级内部审计部门负责,总行内部审计负责人的聘任和解聘应当由()负责。

A.董事会

B. 监事会

C. 董事长

D. 高级管理层

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第10题
董事会应下设审计委员会。审计委员会成员()。A不少于3人,多数成员应是非执行董事。B审计委员会

董事会应下设审计委员会。审计委员会成员()。

A不少于3人,多数成员应是非执行董事。

B审计委员会主席应由独立董事担任。

C没有设立董事会的,审计委员会组成及委员会负责人由高级管理层确定。

D不少于5人多数成员应是非执行董事。

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