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提问人：网友cl18507496603 发布时间：2022-01-06
[单选题]

发行人的董事、监事和高级管理人员应当符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，不可以有的情形包括()Ⅰ.最近24个月内受到中国证监会行政处罚Ⅱ.最近12个月内受到证券交易所公开谴责Ⅲ.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见Ⅳ.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的

A.Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ

B.ⅠⅢ Ⅳ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢ Ⅳ

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第1题
发行人的（)应当对证券发行文件和定期报告签署书面确认意见。

A.高级管理人员

B.监事

C.大股东

D.董事

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第2题
发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得在最近（)个月内

发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得在最近()个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近()个月内受到证券交易所公开谴责。

A．12,12

B．12,36

C．36,36

D．36,12

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第3题
违反规定致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人应当承担赔偿责任；发行人的董事、监事、高级管理
人员不负责任。 ()

A．正确

B．错误

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第4题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人的股东、董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的（）
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第5题
违反信息披露规定致使投资者在证券交易中受损的，发行人应当承担赔偿责任；发行人的董事、监事、高级
管理人员和其他直接责任人员及保荐机构、承销的证券公司，应当承担连带赔偿责任。 （）

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第6题
发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近
（）个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近（）个月内受到证券交易所公开谴责。

A．12，12

B．36，12

C．36，36

D．12，36

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第7题
创业板上市要求发行人的（)应当忠实、勤勉、尽责，具备法律、行政法规和规章规定的资格。Ⅰ.股东;Ⅱ.董事

创业板上市要求发行人的()应当忠实、勤勉、尽责，具备法律、行政法规和规章规定的资格。Ⅰ.股东;Ⅱ.董事;Ⅲ.监事;Ⅳ.高级管理人员

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题
发行人的董事、监事和高级管理人员必须符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近_____
_个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近______个月内受到证券交易所公开谴责。()

A．12;12

B．12;36

C．36;12

D．36;36

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第9题
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的（）进行系统的法规知识、证券市场知识培训。

A.董事和实际控制人

B.监事

C.高级管理人员

D.持有5%以上股份的股东

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第10题
根据《证券法》的规定，有关信息披露义务的说法错误的是()。
根据《证券法》的规定，有关信息披露义务的说法错误的是（)。

A、发行人的董事、高级管理人员应当对证券发行文件和定期报告签署书面确认意见

B、发行人的监事会应当对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核并提出书面审核意见，监事应当签署书面确认意见

C、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的，可以披露，也可以不披露

D、董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，发行人应当披露

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