基金管理人应通过授权控制采控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终,授权控制
A.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行
B.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责
C.公司重大业务的授权应当采取书面形式或口头形式,授权书应当明确授权内容和时效
D.公司授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权
A.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行
B.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责
C.公司重大业务的授权应当采取书面形式或口头形式,授权书应当明确授权内容和时效
D.公司授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作,以下属于不恰当授权的是()。
A.基金经理 A在休闲期间,私自授权基金经理 B代他管理基金
B.总经理缺位期间,董事会授权某副总经理代行总经理职责
C.总经理授权某总经理分管市场销售业务
D.股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项
A.股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项
B.基金经理A在休假期间,私自授权基金经理B代他管理基金
C.总经理缺位期间,董事会授权某副总经理代行总经理职责
D.总经理授权副总经理分管公司市场营销业务
基金管理人应当采取适当的会计控制措施,以确保会计核算系统的正常运转,描述错误的一项是()。
A.应当建立账务组织和账务处理体系,正确设置会计账簿,有效控制会计记账程序
B.应当建立复核制度,通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生
C.应当建立严格的成本控制和业绩考核制度强化会计的事前、事中和事后监督
D.应当规范基金清算交割工作,在授权范围内,直接完成基金清算,确保基金资产的安全
A.在实现业务电子化时,应设置保密系统和相应控制机制,保证计算机系统的可稽性
B.用户密码口令应定期更换,数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员保管
C.应当建立电子数据的即时保存和备份制度,重要数据应当在本地做特别备份管理并且长期保存
D.应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外分离制度等管理措施,确保系统安全运行
股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括()。Ⅰ.股权投资基金管理人应该建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制;Ⅱ.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全;Ⅲ.股权投资基金管理人应该建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求;Ⅳ.股权投资基金管理人应该建立合格投资者适当性制度
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.公司各业务部门分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责
B.公司重大业务的授权可以采取口头形式,授权书应当明确内容和时效
C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标 准和程序,确保授权制度的贯彻执行
D.公司授权要适当,对已授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的 授权应及时修改或取消授权
A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作
B.督察长应强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,确保公司各项经营管理活动的有效运行
C.公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案
D.公司应设立督察长,对董事会负责
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