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提问人:网友wym1987 发布时间:2022-01-06
我国《证券投资基金销售管理办法》规定,基金销售机构应当建立健全档案管理制度,关于客户身份的资料
[主观题]

我国《证券投资基金销售管理办法》规定,基金销售机构应当建立健全档案管理制度,关于客户身份的资料

自业务关系结束当年计起至少保存()年。

A.5

B.10

C.25

D.15

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更多“我国《证券投资基金销售管理办法》规定,基金销售机构应当建立健全档案管理制度,关于客户身份的资料”相关的问题
第1题
26在我国,基金托管人主要依据()及国家有关法律、法规,对基金的运作进行监督和核查。A.《证券投资基

26在我国,基金托管人主要依据()及国家有关法律、法规,对基金的运作进行监督和核查。

A.《证券投资基金法》

B.基金合同

C.《证券投资基金运作管理办法》

D.《证券投资基金销售管理办法》

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第2题
在我国,根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,债券基金应有()以上的基金资产投资于债券。 A

在我国,根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,债券基金应有()以上的基

金资产投资于债券。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

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第3题
《证券投资基金销售管理办法》规定,商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事()年以上基

《证券投资基金销售管理办法》规定,商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事()年以上基金业务或者()年以上证券、金融业务的工作经历。

A.2;4

B.3;5

C.3;4

D.2;5

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第4题
我国第一部规范基金销售活动的法规是()

A.《证券投资基金销售管理办法》

B.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

C.《证券投资基金法》

D.《证券投资基金销售适用性指导意见》

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第5题
我国()规定,开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办

我国()规定,开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

A.《证券投资基金法》

B.《证券投资基金销售管理办法》

C.《证券投资基金运作管理办法》

D.《证券投资基金管理暂行办法》

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第6题
下列对股票基金认识正确的有()。Ⅰ.在我国,根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,80%以上的基金

下列对股票基金认识正确的有()。

Ⅰ.在我国,根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,80%以上的基金资产投资于股票的.为股票基金

Ⅱ.各国政府对股票基金的监管都十分严格.不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不超过基金资产净值的一定比例.以防止基金过度投机和操纵股市

Ⅲ.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值

Ⅳ.按基金投资的标的划分.可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第7题
为投资者提供非公开募集的证券投资基金和股权投资基金的销售或服务,适用《证券期货投资者适当性管理办法》()
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第8题
为投资者提供非公开募集的证券投资基金和股权投资基金的销售或服务,适用《证券期货投资者适当性管理办法》()
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第9题
为投资者提供非公开募集的证券投资基金和股权投资基金的销售或服务,适用《证券期货投资者适当性管理办法》()
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第10题
关于基金类型的认购费率以下说法正确的是()。 A.《证券投资基金销售管理办法》规定

关于基金类型的认购费率以下说法正确的是()。

A.《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的5%B.我国股票型基金的认购费率大多在1%~1.5%左右,债券型基金的认购费率通常在1%以下,货币型基金一般认购费为0

C.我国开放式基金的最低认购金额一般为l00元人民币

D.一些基金对追加认购金额有最低金额要求,而另一些基金则没有此要求

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