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提问人：网友lyfigo026 发布时间：2022-01-06

[多选题]

为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括()。

A.收付期货保证金

B.代理客户从事期货交易

C.存取期货保证金

D.划转期货保证金

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第1题

为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是（）。

A.进行期货市场分析

B.进行期货交易

C.解释期货交易的方式、流程及风险

D.做获利保证、共担风险

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第2题

关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有()。

A．经纪公司不得混码交易

B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令人市交易的，由客户承担交易结果

C．经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

D．期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

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第3题

期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列()措施。

A．出具警示函

B．对公司高管人员进行监管谈话

C．责令公司增加内部合规调查的频率

D．提请董事长职务

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第4题

期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或误导客户。 ()

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第5题

某期货交易所设立在A区。后看中B区一栋办公楼，在未经国务院期货监督管理机构批准的情况下便擅自由A区搬至B区，变更了营业场所。请回答下列问题：

在本案例中，该期货交易所违反的规定是()。

A．期货交易所营业场所一经选定，不得更改

B．期货交易所未经国务院期货监督管理机构批准不得更改营业场所

C．期货交易所未经证监会批准不得变更营业场所

D．期货交易所未经国务院审理，不得更改营业场所

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第6题

某取得了中间介绍业务资格的证券公司接受甲期货公司委托，协助办理开户手续。为了使前来咨询的李某能够开户，证券公司从业人员热情地向李某介绍业务，向李某承诺期货交易无风险，高收益。未仔细审查其提供的资料，甚至未能发现其身份证上的照片与本人不符。请回答下列问题：

证券公司办理开户手续应对()进行审查。

A．投资者开户资料

B．投资者身份的真实性

C．投资者的家庭成员

D．投资者的文化程度

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第7题

期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。

A．会员制

B．公司制

C．股份制

D．有限责任制

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第8题

申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币()元。

A．3 000万

B．5 000万

C．1亿

D．10亿

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第9题

审查期货公司是否透支交易，应当以()为标准。

A．期货交易所规定的保证金比例

B．期货经纪公司规定的保证金比例

C．客户实际交纳的保证金

D．中国证监会规定的保证金比例

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