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提问人:网友anonymity 发布时间:2022-01-06
[单选题]

我国证券法规定,证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于( )年。

A.5

B.10

C.15

D.20

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第1题
证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算。()
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第2题
下列关于证券登记结算机构的说法中,不正确的是(  )。

A.属于企业法人

B.为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务,不以营利为目的

C.其设立必须由国务院证券监督管理部门审查批准

D.设立证券登记结算机构的条件之一是,自有资金不少于人民币二亿元

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第3题
关于证券业协会的说法不正确的是(  )。

A.是自律性组织

B.属于社会团体法人

C.其权力机构成员由国务院证券监督管理部门任免

D.不以营利为目的

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第4题
设立证券公司,必经(  )审查批准。

A.国务院

B.证券业协会

C.国务院证券监管机构

D.由证券业协会决定,由国务院审批

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第5题
以下行为中,哪些是违反我国《证券法》的?(  )

A.陈某,为某投资咨询公司的职员,接受朋友的委托代为买卖证券

B.王某,为某证券登记结算机构的从业人员,持有某公司的股票作长线投资

C.张某,为某投资咨询公司的职员,为自身买卖本公司提供服务的某上市公司的债券

D.周某,为证券监督管理机构的工作人员,在证券公司的柜台上买卖公司债券

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第6题
在下列关于证券交易的表述中,哪些是错误的?(  )

A.国有企业和国有资产控股的企业,不得炒作上市交易的股票

B.证券投资咨询机构应对其咨询对象证券交易的损失负赔偿责任

C.经依法核准的上市交易的股票、公司债券及其他证券,应当在证券交易所挂牌交易

D.为股票发行出具审计报告、法律意见书等文件的专业机构和人员,不得买卖股票

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第7题
以下选项中,哪些不构成公司债券终止上市的情形?(  )

A.公司最近2年连续亏损

B.公司不按规定公布其财务状况

C.公司有重大违法行为,尚未造成严重后果

D.公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用,并且在限期内未能消除

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第8题
在以下各项中,哪些符合证券法中有关上市公司收购的规定?(  )

A.在收购要约的有效期限内,收购人不得撤回其收购要约

B.收购要约中提出的各项条件,适用于被收购公司所有的股东

C.收购要约的期限不得少于30日,并不得超过60日

D.采取要约收购方式的,收购人在收购要约期限内,不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买卖被收购公司的股票

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第9题
证券公司及其从业人员在下列行为中,哪些是属于证券法禁止的损害客户利益的欺诈行为?(  )

A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

B.违背客户的委托为其买卖证券

C.以自己为交易对象,进行不转移所引权自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量

D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

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第10题
在以下机构中,哪些可以对上市公司的信息披露实施监督?(  )

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.证券交易所

D.国务院证券监督管理机构

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