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提问人:网友ysh_19850701 发布时间:2022-01-06
[主观题]

关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是()。A.证券公司应根据自身的管理能力及风

关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是()。

A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模

B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应仅向证券交易所报告

C.证券公司定向资产管理业务从事场外交易,网下申购等特殊交易,应当根据内部控制要求制定相应的流程和规则

D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

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更多“关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是()。A.证券公司应根据自身的管理能力及风”相关的问题
第1题
证券公司证券自营业务决策的自主性体现在()。

A.交易行为的自主性

B.选择交易价格的自主性

C.选择交易方式的自主性

D.选择交易品种的自主性

E.选择交易对手的自主性

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第2题
目前我国适用于T+1滚动交收的证券有()。

A.A股

B.基金

C.B股

D.投资基金

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第3题
ETF代表的是一揽子股票的组合,追踪的是实际的股价指数。 ()
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第4题
认股权证的交易都是在证券交易所内进行的。()
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第5题
店头市场即是场外交易市场,两者可以等同。 ()
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第6题
客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以客户的名义,为客户的利益行使对证券发行人的权利。()
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第7题
投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人),或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部),应办理系统内转托管手续。 ()
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第8题
通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。
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第9题
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。

A.董事会—业务执行部门—分支机构—业务决策机构

B.董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构

C.董事会—业务决策机构—分支机构—业务执行部门

D.董事会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构

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第10题
客户维持担保比例不得低于()。当该比例低于此比例时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过()个交易日。客户追加担保物后的维持担保比例不得低于()。

A.100%,2,130%

B.130%,5,150%

C.120%,3,120%

D.130%,2,150%

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