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提问人：网友yyfctg 发布时间：2022-01-06
[多选题]

防范证券经纪业务的技术风险主要应从（）等方面着手。

A.信息系统建设和管理

B.软硬件设施

C.信息系统运行管理制度

D.系统故障及业务应急处理预案

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匿名网友[45.***.***.162]选择了 C
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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1天前
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更多“防范证券经纪业务的技术风险主要应从（）等方面着手。A.信息系统建设和管理B.软硬件设施C.信息系”相关的问题
第1题
证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错，主要从下列几方面着手()．

A.严格内部管理

B.提高员工素质

C.严格操作流程

D.提高差错处理效率

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第2题
证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错，主要从下列()方面着手。

A.严格内部管理

B.提高差错处理效率

C.提高员工素质

D.提高纠纷处理能力

E.严格操作控制

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第3题
在经纪业务中，系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。
（）

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第4题
从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（）

A.技术风险

B.管理风险

C.合规风险

D.政策风险

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第5题
从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（

从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的()。

A.政策风险

B.合规风险

C.管理风险

D.技术风险

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第6题
在证券经纪业务中，防范管理风险的重点是防范员工违规操作或操作失误而导致的下列业务差错风险()。[2015年5月真题]

A.账户开户差错

B.资金取款差错

C.委托买卖差错

D.技术故障差错

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第7题
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。

A.建立健全各项规章制度

B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督

C.增强法治观念和合规意识

D.提高差错或纠纷的处理效率

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第8题
在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。
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第9题
在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度（）
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第10题
下列选项中，能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（)。Ⅰ.加强交易设施的日常管理和维护保养;Ⅱ.

下列选项中，能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是()。Ⅰ.加强交易设施的日常管理和维护保养;Ⅱ.使用合格的交易场所;Ⅲ.配备数量适当、质量可靠的交易设置;Ⅳ.增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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