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提问人:网友seawoods 发布时间:2022-01-06
[多选题]

证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则包括()。

A.遵循公平、公正原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突

B.应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务

C.应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开

D.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为

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匿名网友[89.***.***.28]选择了 D
1天前
匿名网友[219.***.***.50]选择了 B
1天前
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1天前
匿名网友[76.***.***.153]选择了 A
1天前
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1天前
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1天前
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1天前
匿名网友[31.***.***.48]选择了 B
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匿名网友[121.***.***.231]选择了 D
1天前
匿名网友[81.***.***.195]选择了 B
1天前
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更多“证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则包括()。A.遵循公平、公正原则,维护客户的合法权益,诚”相关的问题
第1题
证券公司将其管理的客户资产投资于()发行的证券,应当事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告。

A.证券公司本公司

B.资产托管机构

C.与证券公司本公司有关联方关系的公司

D.与资产托管机构有关联方关系的公司

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第2题
证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的要求包括()。

A.健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策

B.具有合理的投资依据,重要决策要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录

C.建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库

D.建立科学的管理业绩评价体系,包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容

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第3题
同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务。 ()
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第4题
管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 ()
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第5题
证券经纪业务营销活动不包括()。

A.客户招揽

B.产品及服务销售

C.客户服务

D.客户资金管理

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第6题
若证券公司追求较高的市场占有率,并谋求地区间的布局平衡,则该公司应该采用()。

A.差异性市场营销策略

B.无差异市场营销策略

C.集中性市场营销策略

D.地区集中策略

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第7题
证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的,中国证监会及其派出机构将视情况依法采取()监管措施。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.责令处分有关人员

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第8题
在无差异营销策略下,所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。 ()
点击查看答案
第9题
下列关于分级结算原则的说法错误的是()。

A.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收

B.结算参与人直接负责与其客户之间的证券划付

C.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑

D.证券登记结算机构与客户没有直接业务联系,很难衡量客户的资质和风险

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第10题
客户采取其他委托方式的,证券经纪商必须有委托记录,但如果证券买卖未成交,则可以不用保存委托记录。 ()
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