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提问人：网友heaven186 发布时间：2022-01-06
[多选题]

会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（）。

A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

B.审议批准理事会和总经理的工作报告

C.决定增加或者减少期货交易所注册资本

D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

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第1题
会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（）。

A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改革案

B.审议批准理事会和总经理的工作报告

C.决定增加或者减少期货交易所注册资本

D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

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第2题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有（）。

A.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之El起未逾5年

B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年

D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年

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第3题
申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（）。

A.具有从事期货业务3年以上经验

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.担任期货公司部门负责人以上职务不少于3年

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第4题
期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.时间优先

B.数量优先

C.效率优先

D.规模优先

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第5题
期货公司应当设（，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.首席风险官

B.首席执行官

C.首席财务官

D.首席行政官

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第6题
期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A.3 日

B.5日

C.7日

D.10日

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第7题
下列不属于期货交易所章程应载明的事项的是（）。

A.基本业务制度、风险准备金管理制度、财务会计制度和内部控制制度

B.注册资本及其构成

C.交易纠纷的处理方式

D.组织机构的组成、职责、任期和议事规则

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第8题
对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部，（）有权依法关闭该营业部。

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.该营业部住所地的工商行政管理机构

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第9题
期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A.5个

B.10个

C.15个

D.30个

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第10题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。

A.予以警告，并处以1万元以下罚款

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.予以警告，并处以1万元以上3万元以下罚款

D.予以警告，并处以3万元以卜5万元以下罚款

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