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提问人:网友jh2007 发布时间:2022-01-06
[主观题]

下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中,正确的有()。Ⅰ.加强员工的内部

下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中,正确的有()。

Ⅰ.加强员工的内部管理.严禁证券从业人员买卖股票

Ⅱ.严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息,非参与企业服务的人员不打听内幕信息

Ⅲ.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

Ⅳ.在思想上提高认识.自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

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第1题
下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中,正确的有()。

A.严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息,非参与公司决策的人员不打听内幕信息

B.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

C.加强员工的内部管理,严禁证券从业人员买卖股票

D.在思想上提高认识,自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖,维护市场的正常交易秩序

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第2题
下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中,正确的有()。

A.严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息,非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息

B.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

C.加强员工的内部管理,严禁从业人员炒买炒卖股票

D.在思想上提高认识,自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖,维护市场的正常交易秩序

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第3题
下列关于证券自营业务的说法中,正确的是().

A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表,并于规定的时间内报送证券交易所

C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管

D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚

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第4题
下列证券公司自营业务管理的原则中,属于特殊规范原则的有()。

A.自营业务和其他业务分账经营、分业管理

B.禁止内幕交易行为

C.经纪业务优先

D.禁止操纵市场的行为

E.公平交易

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第5题
下列关于证券自营业务监管的说法中,错误的有()。

A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表,并于规定的时间内报送证券交易所

C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度

D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚

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第6题
禁止内幕交易的主要措施下列关于禁止内幕交易措施的描述中,正确的有()。 A.证券经

禁止内幕交易的主要措施

下列关于禁止内幕交易措施的描述中,正确的有()。

A.证券经营机构本身要加强自律管理,自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖

B.监管机构要加强对内幕交易的监管,一经发现,严肃处理

C.严格审查投资人是否为内幕人

D.努力通过异常交易行为发现内幕交易

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第7题
下列不属于自营业务的禁止行为有()。

A.代客理财

B.内幕交易

C.操纵市场

D.欺诈客户

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第8题
内幕交易是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。

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第9题
下列属于证券自营业务禁止行为的有()。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.将自营业务与代理业务混合操作

D.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

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