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提问人：网友szh0608 发布时间：2022-01-06
[多选题]

根据要求，证监会对营业部信息系统技术数据管理方面的规范主要包括()。

A.财务数据

B.电子数据

C.系统数据

D.账户数据

E.交易业务数据

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第1题
在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是()。

A．注册资本金在一定金额以上

B．具有良好的信誉和经营业绩

C．按规定缴纳各项会员经费

D．经中国证监会依法批准设立

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第2题
非上市证券的自营买卖可以通过()的方式实现。

A．银行间市场的自营买卖

B．柜台自营买卖

C．在股票承销中采用包销方式发行股票时,由于种种原因未能全额售出的部分

D．在配股过程中,投资者未配部分

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第3题
在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与()等业务严格分离。

A．资产管理

B．投资银行

C．经纪

D．物业管理

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第4题
下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定的有()。

A．集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%

B．连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格

C．连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%

D．集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制

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第5题
中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，被实行退市风险警示后公司首个年度报告注册会计师仍出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所暂停其股票上市。()
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第6题
在我国，证券公司只要成为了交易所的会员，就自动获得至少一个的交易席位。 ()
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第7题
投资者有权在任何情况下变更和撤销委托。()
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第8题
所有的开放式基金除了申购和赎回外，都可以像买卖股票、债券一样进行交易。()
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第9题
最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应()补足。

A．立即

B．次一营业日

C．2个工作日内

D．3日内

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