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提问人:网友hbcblsw 发布时间:2022-01-06
[主观题]

投资者在进行债券质押式回购交易委托时,标准券余额不足的,债券回购的申报无效。()A.

投资者在进行债券质押式回购交易委托时,标准券余额不足的,债券回购的申报无效。()

A.正确

B.错误

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第1题
根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,每一申购单位为()股。

A.100

B.1000

C.50

D.500

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第2题
不属于证券自营业务风险的是()

A.市场风险

B.经营管理风险

C.政策法律风险

D.系统保障风险

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第3题
下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式()

A.证券营业部自办资金存取

B.证券公司自办存取

C.委托银行代理资金存取

D.银证联网转账存取

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第4题
某B股最后交易日的收盘价为0.800美元Z股,每股红利为0.005美元F股,股权登记日收盘价为0.799美元Z股,则该股除息报价应为()美元)股。

A.0.794

B.0.795

C.0.804

D.0.799

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第5题
新股上网定价公开发行时,除法规规定的证券账户外,同一证券账户多次申购的,其有效申购为()。

A.交易所交易系统确认的该投资者的所有申购

B.交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购

C.交易所交易系统确认的该投资者的其中一笔申购

D.交易所交易系统确认的该投资者所有申购的平均价申购

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第6题
发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形,应于有关事实发生之日起()工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

A.2个

B.3个

C.5个

D.10个

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第7题
下列关于证券自营业务决策的自主性描述中,正确的有()。

A.交易行为的自主性,即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券

B.信息采集的自主性,即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

C.交易方式的自主性,即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖

D.交易品种、价格的自主性,即证券公司自主决定买卖品种和价格

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第8题
投资者委托买卖证券时,应付的费用和税收包括()

A.委托手续费

B.佣金

C.过户费

D.印花税

E.所得税

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第9题
证券公司经纪业务的服务可以分为()

A.核心服务

B.有形服务

C.无形服务

D.附加服务

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第10题
集合计划审计报告应该在每个年度结束之日起60个交易日内,按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供,并报送住所地中国证监会派出机构备案。

A.正确

B.错误

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