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提问人：网友tuoluo 发布时间：2022-01-06
[多选题]

期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查，检查内容包括()。

A.营业部岗位设置情况及人员资格情况

B.信息技术系统运行情况

C.营业场所及设施合规情况

D.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况

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匿名网友[158.***.***.151]选择了 B
1天前
匿名网友[95.***.***.237]选择了 A
1天前
匿名网友[252.***.***.238]选择了 D
1天前
匿名网友[167.***.***.139]选择了 D
1天前
匿名网友[81.***.***.226]选择了 D
1天前
匿名网友[193.***.***.20]选择了 B
1天前
匿名网友[214.***.***.87]选择了 B
1天前
匿名网友[224.***.***.31]选择了 A
1天前
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第1题
期货从业人员有下列()情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

A．拒绝协会调查或检查的

B．获取不正当利益的

C．向投资者隐瞒重要事项的

D．违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的

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第2题
因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。关于责任的承担，下列说法正确的有()。

A．一方的损失系对方行为所致，双方均不承担损失

B．一方的损失系对方行为所致，由对方承担损失

C．双方有过错的，双方均不承担损失

D．双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任

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第3题
期货公司会员应当建立客户资料档案，未经客户允许，不得向任何人透露，应当为客户保密。 ()
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第4题
是期货交易所的法定代表人。

A．总经理

B．副总经理

C．董事长

D．理事长

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第5题
期货公司变更住所，不必向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是()。

A．变更住所申请书

B．变更住所的详细计划

C．妥善处理客户保证金和持仓的报告

D．拟任法定代表人任职资格证明

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第6题
全面结算会员期货公司应当按规定向()报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

A．中国证监会

B．中国证监会派出机构

C．期货保证金安全存管监控机构

D．中国期货业协会

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第7题
期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳()。

A．会员会

B．保证金

C．期货市场监管费

D．经营费

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第8题
期货公司及其从业人员与客户之间可能发牛利益冲突的，应当遵循()优先的原则予以处理。

A．期货公司

B．客户利益

C．期货公司从业人员

D．期货交易所

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第9题
期货公司风险监管报表中的资产是指()。

A．客户保证金

B．期货公司自身资产

C．期货交易所资金

D．净资本

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第10题
期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处()万元以下罚款。

A．3

B．5

C．10

D．15

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