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提问人:网友dhj916 发布时间:2022-01-06
[多选题]

期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当于()起10个工作日内向中国期货业协会报告。[2012年3月真题]

A.处分决定作出之日

B.应当知悉该人员违法违规行为被调查处理事项之日

C.处分决定书送达之日

D.调查终结之日

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1天前
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第1题
根据《期货从业人员管理办法》,由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法,并报中国证监会核准的事项有()。[2010年9月真题]

A.从业资格考试

B.执业行为准则

C.纪律惩戒

D.后续职业培训

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第2题
非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后,客户未报告的,非结算会员依法应当向全面结算期货公司报告。()[2010年3月真题]
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第3题
对期货公司风险监管报表进行审计的会计师事务所及注册会计师应当对其出具审计报告所依据文件资料内容的真实性、准确性负责。()[2010年9月真题]
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第4题
期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过()查询其从业人员资格公示信息。[2010年11月真题]

A.中国证监会网站

B.中国证监会派出机构网站

C.中国证监会指定媒体

D.中国期货业协会网站

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第5题
下列关于客户投诉方面的表述,错误的是()。[2010年9月真题]

A.客户投诉档案应当至少保存20年

B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

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第6题
期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制。() [2010年6月真题]
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第7题
中罔期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。()[2010年6月真题]
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第8题
下列属于会员制期货交易所理事会职权的是()。[2011年11月真题]

A.任免期货交易所总经理

B.选举和更换会员理事

C.决定会员的接纳和退出

D.决定解散期货交易所

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第9题
下列关于会员制期货交易所理事会出席的陈述,错误的是()。[2010年5月真题]

A.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席

B.理事委托他人出席会议的,委托书中应当载明授权范围

C.理事因故不能出席会议,应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席

D.理事会会议应当由理事本人出席

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第10题
下列关于期货交易所性质的陈述,正确的有()。[2010年6月真题]

A.期货交易所是政府机关

B.期货交易所是期货公司的股东

C.期货交易所不以营利为目的

D.期货交易所是实行自律管理的法人

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