下列选项不属于基金管理人内部控制机构四个层次的是()。
A.员工自律
B.各部门主管的检查监督
C.公司管理层对人员和业务的监督控制
D.证监会对业务的监督管理
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- · 有3位网友选择 A,占比30%
- · 有2位网友选择 B,占比20%
- · 有1位网友选择 D,占比10%
A.员工自律
B.各部门主管的检查监督
C.公司管理层对人员和业务的监督控制
D.证监会对业务的监督管理
根据基金销售适用性要求,不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是()。
A.内部控制情况
B.股东背景
C.经营管理能力
D.投资管理能力
在风险评估基础上,基金管理人通过加强内部控制,建立风险防范机制,主要内容不属于的一项是()。
A.建立企业风险评估机构
B.制定防范或规避风险的措施
C.设立风险信息反馈机制
D.制定防范风险制度
下列不属于基金管理人内部控制机制的是()。
A.风险控制制度
B.员工自律
C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。
A.员工自律
B.各部门主管的检查监督
C.管理层对人员和业务的监督控制
D.股东大会的检查、监督和指导
A. 基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况,并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据
B. 基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据
C. 基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时,应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰,尽量做到客观准确,并且有合理的理论依据
D. 以上全部都对
A.计算企业年金的待遇
B.向委托人提供账户的信息查询服务
C.建立企业年金基金的企业账户和个人账户
D.保存企业年金基金账户管理档案至少20年
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